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发布日期:2024-10-17 06:07    点击次数:98

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南边定元中短债债券型证券投资基金招募       说明书(更新)    基金管理东谈主:南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主:中国栽植银行股份有限公司      截止日:2024 年 09 月 20 日                          南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         重要教导   本基金经中国证监会 2019 年 6 月 18 日证监许可〔2019〕1076 号文注册召募。本基金 的基金合同于 2019 年 11 月 5 日正经奏效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出践诺性 判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动,投资东谈主在投资 本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产物特质,充分推敲自身的风险承受材干, 感性判断阛阓,并承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能遭受的风险包括:与投 资债券、资产支抓证券、国债期货等特定投资标的联系的特定风险;证券阛阓举座环境激励 的系统性风险;个别证券私有的非系统性风险;巨额赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投 资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险;基金合同阻隔的风险。本基金的一般风险及私有风险详 见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为主要投资于中短期债券的债券型基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种, 其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金,高于货币阛阓基金。投资东谈主购 买本基金并不即是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险,投资东谈主认购 (或申购)基金时应阐扬阅读本基金的《招募说明书》、基金产物云尔纲要及《基金合同》 等信息败露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,全面顽固本基金的风险收 益特征和产物特质,并充分推敲自身的风险承受材干,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照恪称职守、诚挚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其改日功绩表 现;基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩走漏的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则,在作出投资决策后,基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险,由投资者自行背负。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,关联财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。                                                                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 礼貌》以及《南边定元中短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性汇报或者要紧遗漏,并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主,其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同过火他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务,应留心查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性礼貌不一致,应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。                          南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         §2 释义     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 何有用鼎新和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新和补充 过火更新 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新, 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其往往作念出的修 订                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其往往鼎新)及联系法律法则礼貌不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》(包括其往往鼎新)及联系法律法则礼貌,运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务条约,办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并得到中国证监会书面阐发的日历                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件,央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额) 向上上一绽开日基金总份额的 10% 给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款(含协 议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来往的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的,从其礼貌 式,将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度(如有) 败露办法》礼貌的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站)等媒介 置计帐,目的在于有用掩饰并化解风险,确保投资者得到平正对待,属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,罕见账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不细目性的资产   以上释义中波及法律法则、业务司法的内容,法律法则、业务司法鼎新后,如适用本基 金,联系内容以鼎新后法律法则、业务司法为准。                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         §3 基金管理东谈主   称号:南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间:1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主:周易   注册成本:3.6172 亿元东谈主民币   电话:(0755)82763888   传真:(0755)82763889   接洽东谈主:鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起确立。2000 年,经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年, 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙) (有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.32%。   周易先生,狡计机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席膨胀官、膨胀委员会主任、董事,                              南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 南边基金管理股份有限公司董事长,南边东英资产管理有限公司董事长,华泰金融控股(香 港)有限公司董事,Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司,曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司膨胀委 员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士,法学硕士,中国籍,无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、膨胀委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督检讨处副处长,深圳市国有资产监督 管理局监督检讨处副处长、办公室(信访室)副主任、企业引导东谈主员管理处副处长,深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业引导东谈主员管理处副处长、处长,深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事,兼任深圳市高 新投集团有限公司董事,中国南山开辟(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究 院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任深圳市城市栽植开辟(集团)有限公司办公室、 董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,兼任深圳市高新投集团有限公司董事, 深圳市高新投融资担保有限公司董事,深圳市城市栽植开辟(集团)有限公司董事,深圳资 产管理有限公司董事,深圳市投控成本有限公司董事,深圳市投控东海投资有限公司董事, 招商局随和东谈主寿保障股份有限公司监事,金融明白发展研究院理事,深圳市鹏联投资有限公 司膨胀董事、总司理,深圳市投控联投有限公司膨胀董事、总司理,南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士,管理学学士,注册管帐师,中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理,现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理,南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生,医学博士,中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫,瑞金病院感染科临床 大夫,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(主抓作事)、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金管理股份 有限公司董事。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   杨小松先生,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外长久居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构,曾任南边基金看管长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴大师,造就部长江学者特聘造就,中国籍。 曾任东南大学经济管理学院造就,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任,南京大学造就、博士生导师,中国金融学年会常务理事、秘 书长,江苏省成本阛阓研究会荣誉会长,江苏省科技改进协会副会长,江苏银行颓唐董事, 汇丰银行(中国)颓唐董事,东吴证券股份有限公司颓唐董事,上海证券来往所科创板轨制 评估大师委员会主任,南边基金管理股份有限公司颓唐董事。   张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主,银联商务股份有限公司颓唐董 事,中国东方红卫星股份有限公司颓唐董事,中国重汽(香港)有限公司颓唐非膨胀董事, 协和新动力(香港)有限公司颓唐非膨胀董事,南边基金管理股份有限公司颓唐董事。   林斌先生,管帐学博士,澳大利亚资深注册管帐师,中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任,MPAcc 造就中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长, 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东管理管帐师协会会长,广 东省里面限度协会副会长,长城证券股份有限公司颓唐董事,中船海洋与防务装备股份有限 公司颓唐董事,南边基金管理股份有限公司颓唐董事。   郑建彪先生,经济学硕士,高档工商管理硕士,中国注册管帐师,中国籍。曾任北京市 财政局干部,深圳蛇口中华管帐师事务所司理,京都管帐师事务所副主任,北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所(特殊频频合伙)管理合伙东谈主,全联(中国)并购公会 常务会长,中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金管理 股份有限公司颓唐董事。   徐浩萍女士,管帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司,复旦大学老师。现任复旦大学管理学院 副造就,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司颓唐董事,苏州海光芯创光电科技股份有限 公司颓唐董事,苏州汇科本领股份有限公司颓唐董事,南边基金管理股份有限公司颓唐董事。   孙明辉先生,经济学硕士,高档管帐师,中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部,深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部(结算中心)副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师, 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   费扬文先生,经济学博士,中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档神气司理,华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司膨胀委员会主任助理、深圳分 公司总司理,南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生,企业管理专科学士,中级管帐师,中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行,曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部宽容及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理,厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理,南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任国泰君安证券汇聚金融部高档策划司理,兴业 证券策略发展部筹备缱绻与绩效分析司理、私财委科技金融部磋商发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和宽容磋商处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理,南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生,工商管理硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司,曾任南边基金合肥宽容中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥宽容中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神气司理,南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 膨胀董事。   高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司,南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士,金融学硕士,特准公认管帐师,金融风险管理师,中国籍,无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所,南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生,总司理、首席信息官,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职,曾任南边基 金看管长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产管理 有限公司董事。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   俞文宏先生,副总司理、董事会秘书,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职,曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理,深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生,副总司理,工商管理硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师,南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部膨胀总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官(固定收益)。   鲍文革先生,看管长,经济学硕士,中国籍,无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及缱绻财务部总司理助理,南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看管长, 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生,财务负责东谈主,经济学硕士,中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员(FCCA),中国籍,无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总会 计师室管帐,国信证券有限使命公司资金财务部高档司理,普华永谈管帐师事务所高档审计 师,国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理,南边东英资产管理有限公司董事,南边成本管理有限公司监事,深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生,副总司理,管帐商学、基金管理商学硕士,中国籍,无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管,南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管缱绻投资司理。   侯利鹏先生,副总司理,工商管理硕士,中国籍,无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司来往部司理、客户服务部司理,中融基金管理有限公司副总司理,南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生,副总司理,经济学学士,中国籍,无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员,生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员,国金证券股份有限公司研 究员,南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官(权益)、权益 研究部总司理、基金司理。                              南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    本基金历任基金司理为:李慧鹏先生,管理期间为 2019 年 11 月 5 日至 2021 年 8 月 27 日;王景明先生,管理期间为 2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日;刘建岩先生,管理时 间为 2022 年 2 月 18 日于今。    刘建岩先生,对外经济贸易大学金融学硕士,具有基金从业资历。曾任第一创业证券固 定收益部研究员、资产管理部投资司理,鹏华基金基金司理、固定收益部副总司理,诺德基 金基金司理、固定收益部总司理、总司理助理。2011 年 4 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日,任 鹏华信用增利基金司理;2013 年 2 月 6 日至 2014 年 3 月 14 日,任鹏华产业债基金司理;2013 年 3 月 8 日至 2016 年 5 月 27 日,任鹏华国企债基金司理;2013 年 11 月 19 日至 2016 年 5 月 27 日,任鹏华丰融基金司理;2014 年 5 月 27 日至 2018 年 9 月 26 日,任鹏华货币基金 司理;2015 年 3 月 10 日至 2018 年 10 月 10 日,任鹏华双债增利基金司理;2017 年 5 月 4 日至 2017 年 12 月 15 日,任鹏华丰嘉基金司理;2017 年 6 月 21 日至 2018 年 9 月 26 日, 任鹏华聚财通基金司理;2017 年 7 月 13 日至 2018 年 9 月 26 日,任鹏华兴鑫宝基金司理; 年 7 月 28 日,任诺德增强收益、诺德安盈纯债基金司理;2022 年 2 月 18 日至 2023 年 6 月 有期债券基金司理;2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日,任南边荣年一年抓有夹杂基金 司理;2021 年 8 月加入南边基金,2022 年 2 月 18 日于今,任南边初元中短债、南边定元中 短债基金司理;2023 年 1 月 13 日于今,任南边双元基金司理;2023 年 10 月 24 日于今,任 南边惠享稳健添利债券基金司理;2024 年 5 月 7 日于今,任南边稳福 120 天抓有债券基金 司理。    副总司理兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生,副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生,来往管理部总司理王珂女士,固定收益投资 部总司理李璇女士,混结伴产投资部总司理乔羽夫先生,固定收益研究部总司理陶铄先生。    (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;    (2)办理基金备案手续;    (3)对所管理的不同基金财产分裂管理、分裂记账,进行证券投资;                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (4)按照基金合同的约定细目基金收益分拨决策,实时向基金份额抓有东谈主分拨收益;   (5)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复;   (6)编制季度、半年度和年度基金答复;   (7)狡计并公告基金资产净值,细目基金份额申购、赎回价钱;   (8)办理与基金财产管理业务行动关联的信息败露事项;   (9)按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会;   (10)保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他联系云尔;   (11)以基金管理东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为;   (12)法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制,采取有用设施,留心违背《基金法》过火他联系法律法则行动的发生。   (1)将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不屈正地对待管理的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益;   (4)向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来往行动;   (7)唐突职守,不按照礼貌履行职责;   (8)法律、行政法则和中国证监会礼貌拦截的其他行动。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益,本基金拦截从事下列行动:   (1)承销证券;   (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,然则法律法则或中国证监会另有礼貌的除外;   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行动;                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (7)法律、行政法则和中国证监会礼貌拦截的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺限度东谈主或者 与其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当合适基金的投资主见和投资策略,解任基金份额抓有东谈主利益优先的原则,留心利 益打破,合适中国证监会的礼貌,并履行信息败露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益; 容、基金投资缱绻等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的来往行动;   为了保证公司表率运作,有用地留心和化解管理风险、筹备风险以及操作风险,确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、齐备,从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益,本基金管理东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为达成里面限度主见而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 模范与限度设施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开,是对各项基本管理轨制 的统辖和领导,里面限度大纲明确了内控主见、内控原则、限度环境、内控设施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本领管理轨制、云尔档案管理轨制、功绩评估考核轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   健全性原则。里面限度机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、膨胀、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控模范,爱护内限度度的有用 膨胀。   颓唐性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对颓唐,公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行 的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的作事积极性,运用科学化 的方法尽量裁汰筹备运作成本,提高经济效益,以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   (1)里面管帐限度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作历程和管帐岗亭职责,并针对各个风险限度点建立严实的管帐 系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务计帐轨制和模范、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 撑抓和什物质产盘货轨制、管帐档案撑抓和财务叮嘱轨制等。   (2)风险管理限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定,风险限度轨制由风险限度的机组成立、 风险限度的模范、风险限度的具体轨制、风险限度轨制膨胀情况的监督等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来往风险管理轨制、财务风险限度制 度、信息本领系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险管理轨制。   (3)监察稽核轨制   公司确立看管长,负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。看管长由总司理提名,董事会聘任,并经全体颓唐董事同意。   看管长负责组织领导公司监察稽核作事。除应当遮蔽的情况外,看管长享有充分的知情 权和颓唐的造访权。看管长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议,有权调阅公司联系文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向全体董事报送作事答复,并在董事会及董事会下设的联系罕见委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司确立监察稽核部门,具体膨胀监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员, 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立,检 查公司各业务部门和东谈主员降服关联法律、法则和规章的情况;检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         §4 基金托管东谈主   (一)基本情况   称号:中国栽植银行股份有限公司(简称:中国栽植银行)   住所:北京市西城区金融大街 25 号   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主:张金良   成立期间:2004 年 09 月 17 日   组织阵势:股份有限公司   注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间:抓续筹备   基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号   接洽东谈主:王小飞   接洽电话:(021)6063 7103   (二)主要东谈主员情况   中国栽植银行总行设资产托管业务部,下设玄虚处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室,在北京、 上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起,托管部汇聚聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计,并依然成为老例化的内控作事技能。   (三)基金托管业务筹备情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行,中国栽植银行一直秉抓“以客户 为中心”的筹备理念,继续加强风险管理和里面限度,严格履行托管东谈主的各项职责,切实维 护资产抓有东谈主的正当权益,为资产托付东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展,中国 栽植银行托管资产规模继续扩大,托管业务品种继续增多,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系,是面前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。为止 2023 年年末,中 国栽植银行已托管 1334 只证券投资基金。中国栽植银行专科高效的托管服务材干和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国栽植银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、汇聚多年荣获中央国债登记结算有限 使命公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司(上清所)“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。2022 年度,荣获《环球                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金融》 “中国最好次托管银行”,并看成独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度,荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   (一)里面限度主见   看成基金托管东谈主,中国栽植银行严格降服国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内关联管理礼貌,遵法筹备、表率运作、严格检验,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全齐备,确保关联信息的真确、准确、齐备、实时,保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。   (二)里面限度组织结构   中国栽植银行设有风险内控管理委员会,负责全行风险管理与里面限度作事,对托管业 务风险管理和里面限度的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规作事,具有颓唐应用内控合规作事权利和材干。   (三)里面限度轨制及设施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系,建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作历程,不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行;业务东谈主员具备从业资历;业 务管理严格实行复核、审核、检验轨制,授权作事实行汇聚限度,业务钤记按规程撑抓、存 放、使用,账户云尔严格撑抓,制约机制严格有用;业务操作区罕见成立,封锁管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息败露东谈主负责,留心泄密;业求达成自动化操作,留心东谈主为事 故的发生,本领系统齐备、颓唐。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   (一)监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开辟的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌,对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务设施中,对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行检验监督。   (二)监督历程 行监控,如发现投资特殊情况,向基金管理东谈主进行风险教导,与基金管理东谈主进行情况核实, 督促其纠正,如有要紧特殊事项实时答复中国证监会。 或举证,如有必要将实时答复中国证监会。                               南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                        §5 联系服务机构   称号:南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主:周易   电话:0755-82763905、82763906   传真:0755-82763900   接洽东谈主:张锐珊 南边定元中短债债券 A 代销银行:  序号          代销机构称号                      代销机构信息                               办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                               号楼                               法定代表东谈主:张金良                               电话:010-66275654                               传真:010-66275654                               接洽东谈主:王嘉朔                               客服电话:95533                               网址:www.ccb.com                               中路 188 号                                办公地址:中国(上海)解放贸易试验区银城                               中路 188 号                               法定代表东谈主:任德奇                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    电话:021-58781234                    传真:021-58408483                    接洽东谈主:高天                    客服电话:95559                    公司网址:www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东谈主:缪建民                    接洽东谈主:季平伟                    客服电话:95555                    网址:www.cmbchina.com     公司             办公地址:北京市西城区金融大街 3 号                    法定代表东谈主:刘建军                    接洽东谈主员:李雪萍                    客服电话:95580                    网址:www.psbc.com     公司             办公地址:上海市中山东一起 12 号                    法定代表东谈主:张为忠                    接洽东谈主:朱瑛                    接洽电话:021-61618888                    客服电话:95528                    网址:www.spdb.com.cn                    法定代表东谈主:王凯                    客服电话:400-830-8003                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   网址:www.cgbchina.com.cn                   办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层                   法定代表东谈主:吕家进                   接洽东谈主:孙琪虹                   接洽电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址:深圳市深南东路 5047 号                   法定代表东谈主:谢永林                   接洽东谈主:赵杨                   电话:0755-22166574                   客服电话:95511-3                   网址:bank.pingan.com                   办公地址:天津市河东区海河东路 218 号                   法定代表东谈主:王锦虹                   接洽东谈主:王宏                   电话:022-58314846                   客服电话:95541                   网址:www.cbhb.com.cn                   大厦                   办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                   大厦                   法定代表东谈主:宋剑斌                   接洽东谈主:蔡捷                   接洽电话:0571-85109708                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     客服电话:95398                     网址:www.hzbank.com.cn                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号                     法定代表东谈主:金煜                     接洽东谈主:汤征途                     接洽电话:021-68475521                     客服电话:95594                     网址:www.bosc.cn      公司             楼                     办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东谈主:关文杰                     接洽东谈主:孙烨                     客服电话:010-96198;4008896198                     网址:www.bjrcb.com                     办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号                     法定代表东谈主:曾勇                     接洽东谈主:张卓智                     电话:0535-6699671                     传真:0535-6699884                     客服电话:4008-311-777                     网址:www.yantaibank.net                     办公地址:南京市中华路 26 号                     法定代表东谈主:葛仁余                     接洽东谈主:徐继军                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     电话:025-51811189                     客服电话:95319                     网址:www.jsbchina.cn                     办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号                     法定代表东谈主:程劲松                     接洽东谈主:朱杰霞                     接洽电话:0769-27239605                     客服电话:956033                     网址:www.dongguanbank.cn                     办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                     法定代表东谈主:景在伦                     接洽东谈主:陈界交                     接洽电话:0832-68629956                     客服电话:(青岛)96588;(宇宙)400-66-96588                     网址:www.qdccb.com                     号                     办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东谈主:陆华裕                     接洽东谈主:胡技勋                     接洽电话:0574-89068340                     客服电话:95574                     网址:www.nbcb.com.cn      公司             秀路 2028 号农商银行大厦                     办公地址:深圳市宝安区新安街谈海旺社区海                     秀路 2028 号农商银行大厦                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     法定代表东谈主:李光安                     接洽东谈主:沈念念敏                     接洽电话:0755-25188098                     传真:0755-25188785                     客服电话:4001961200                     网址:www.4001961200.com                     办公地址:乌鲁木王人市会展大路 599 号                     法定代表东谈主:任念念宇                     接洽东谈主:王小培、杜轩                     电话:0991-4500319、0991-4563677                     传真:0991-4500319                     客服电话:0991-96518                     网址:www.uccb.com.cn      有限公司           路2号                     办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东谈主:李宜心                     接洽东谈主:陈素莹                     电话:0757-22385879                     传真:0757-22388777                     客服电话:0757-22223388                     网址:www.sdebank.com      有限公司           办公地址:常州市武进区延政中路 9 号                     法定代表东谈主:陆晨曦                     接洽东谈主:李仙                     电话:0519-80585939                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     传真:0519-89995170                     客服电话:96005                     网址:www.jnbank.com.cn      有限公司           办公地址:杭州市开国中路 99 号                     法定代表东谈主:张海林                     接洽东谈主:吴徐立                     电话:0571-87910313                     传真:0571-86415596                     客服电话:96596                     网址:www.urcb.com                     办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东谈主:黄毅                     接洽东谈主:赵梓伊                     电话:028-67678865                     客服电话:400-16-96869                     网址:www.tf.cn                     办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东谈主:梁邦海                     接洽东谈主:白智                     电话:029-88992881                     传真:029-88992891                     客服电话:4008696779                     网址:www.xacbank.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址:中国(江苏)解放贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主:崔庆军                     接洽东谈主:吴骏                     电话:0512-69868373                     传真:0512-69868373                     客服电话:96067                     网址:www.suzhoubank.com                     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号                     法定代表东谈主:郝强                     接洽东谈主:孟春霖                     电话:0351-7812445                     客服电话:9510-5588                     网址:www.jshbank.com                     金钱汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址:湛江经济本领开辟区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主: 骆传一又                     接洽东谈主:邝晓瑜                     电话:020-28308753                     客服电话:4000961818                     网址:http://www.gdnybank.com                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    环路 23 号中科金座大厦                    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                    环路 23 号中科金座大厦                    法定代表东谈主:郭浩                    接洽东谈主:田力源                    电话:0371-61910219                    客服电话:95186                    网址:www.zybank.com.cn                    办公地址:山东省日照市烟台路 197 号                    法定代表东谈主:杨宝峰                    接洽东谈主:孔颖                    接洽电话:0633-8081590                    客服电话:4006896588                    网址:www.bankofrizhao.com.cn                    务中心 B 座                    办公地址: 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                    务中心 B 座                    法定代表东谈主: 赵小中                    接洽东谈主: 龙秀芳                    电话:0731-89736250                    传真:0731-89736250                    客服电话:40067-96511                    网址:www.bankofchangsha.com   注:上述代销机构中,杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边定元中 短债债券 A;中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售南边定元中短 债债券 A;宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边定元中短债债券 A。                         南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 南边定元中短债债券 A 代销券商过火他代销机构: 序号       代销机构称号         代销机构信息                         法定代表东谈主:张伟                         接洽东谈主:庞晓芸                         接洽电话:0755-82492193                         客服电话:95597                         网址:www.htsc.com.cn                         办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东谈主:杨华辉                         接洽东谈主:乔琳雪                         接洽电话:021-38565547                         客服电话:95562                         网址:www.xyzq.com.cn                         证券大厦十六层至二十六层                         办公地址:深圳市福田区福华一起 125 号国信                         金融大厦                         法定代表东谈主:张纳沙                         接洽东谈主:于智勇                         电话:0755-82130833                         客服电话:95536                         网址:www.guosen.com.cn                         至 18 层 101                         办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                         青海金融大厦                         法定代表东谈主:王晟                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    接洽东谈主:辛国政                    接洽电话:010-80928123                    客服电话:4008-888-888、95551                    网址:www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东谈主:朱健                    接洽东谈主:芮敏祺                    电话:021-38676666                    客服电话:4008888666                    网址:www.gtja.com                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东谈主:王洪                    接洽东谈主:张峰源                    电话:021-20315719                    客服电话:95538                    网址:www.zts.com.cn                    办公地址:上海市中山南路 888 号                    法定代表东谈主:周杰                    传真:021-63809892                    接洽东谈主:徐步夷                    客服电话:95553                    网址:www.htsec.com                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   办公地址:北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号楼                   泰康集团大厦 13 层                   法定代表东谈主:王常青                   接洽东谈主:谢怡然                   接洽电话:010-56135799                   客服电话:4008888108                   网址:www.csc108.com                   一街 2 号 618 室                   办公地址:广州市河汉区马场路 26 号广发证券                   大厦                   法定代表东谈主:林传辉                   接洽东谈主:黄岚                   客服电话:95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址:http://www.gf.com.cn                   号                   办公地址:深圳市福田区福华一起 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东谈主:霍达                   接洽东谈主:业清扬                   客服电话:95565/0755-95565                   网址:www.cmschina.com                   不凡时期广场(二期)北座                   办公地址:北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东谈主:张佑君                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     接洽东谈主:王一通                     电话:010-60838888                     传真:010-60833739                     客服电话:95548                     网址:www.cs.ecitic.com                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                     贸广场 45 层                     法定代表东谈主:张剑                     接洽东谈主:鲍佳琪                     电话:021-33388378                     传真:021-33388224                     客服电话:95523、4008895523                     网址: www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     接洽东谈主:郁疆                     接洽电话:021-22169999                     客服电话:95525                     网址:www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01、                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     接洽东谈主:万玉琳                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     接洽电话:0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话:400-600-8008、95532                     网址:www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东谈主:王献军                     接洽东谈主:梁丽                     接洽电话:0991-2307105                     传真:010-88085195                     客服电话:95523、4008895523                     网址: www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主:高振营                     接洽东谈主:江恩前                     接洽电话:021-50295432                     客服电话:95351                     网址:www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一起 119                     号安信金融大厦                     法定代表东谈主:段文务                     接洽东谈主:陈剑虹                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     接洽电话:0755-81688000                     客服电话:95517                     网址:http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东谈主:肖海峰                     接洽东谈主:赵如意                     接洽电话:0532-85725062                     客服电话:95548                     网址:sd.citics.com                     银大厦 39F                     法定代表东谈主:宁敏                     接洽东谈主:初晓                     接洽电话:021-20328755                     客服电话:4006208888                     网址:www.bocichina.com                     号院 1 号楼                     法定代表东谈主:祝瑞敏                     接洽东谈主:苏爱静                     接洽电话:010-83252161                     传真:010-63080978                     客服电话:95321                     网址:www.cindasc.com                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                   法定代表东谈主:金文忠                   接洽东谈主:胡月茹                   接洽电话:021-63325888                   客服电话:95503                   网址:www.dfzq.com.cn                   层 A2112 室                   办公地址:北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中                   国东谈主保寿险大厦 12-18 层                   法定代表东谈主:张海文                   基金业务接洽东谈主:孙燕波                   接洽电话:010-85556048                   传真:010-85556088                   客服电话:95390                   网址:www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东谈主:杨炯洋                   接洽东谈主:赵静静                   客服电话:95584                   网址:www.hx168.com.cn                   法定代表东谈主:金才玖                   接洽东谈主:奚博宇                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   电话:027-65799999                   传真:027-85481900                   客服电话:95579 或 4008-888-999                   网址:www.95579.com                   海大路 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址:深圳市南山区梦海大路 5073 号华海                   金融改进中心 C 座 16-19 层                   法定代表东谈主:李剑峰                   接洽东谈主:陆玮璐                   接洽电话:13901892665                   客服电话:956019                   网址:www.csco.com.cn                   办公地址:长春市生态大街 6666 号                   法定代表东谈主:李福春                   接洽东谈主:安岩岩                   接洽电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址:www.nesc.cn                   办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事                   商务大厦 7 楼                   法定代表东谈主:李海超                   接洽东谈主:邵珍珍                   接洽电话:021-53686888                   传真:021-53686100-7008                   客服电话:4008918918                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   网址:www.shzq.com                   办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东谈主:葛小波                   接洽东谈主:郭逸斐                   接洽电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址:天津市南开区宾水西谈 8 号                   法定代表东谈主:安志勇                   接洽东谈主:王星                   电话:022-28451922                   客服电话:956066                   网址:www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东谈主:何之江                   接洽东谈主:王阳                   接洽电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址:stock.pingan.com                   华投资大厦 9 层 10 层                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主:翁振杰                     接洽东谈主:张晖                     电话:010-87413731                     传真:010-84183311-3389                     客服电话:400-818-8118                     网址:www.guodu.com                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主:范力                     接洽东谈主:陆晓                     电话:0512-62938521                     传真:0512-65588021                     客服电话:95330                     网址:www.dwzq.com.cn                     室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01                     号)                     办公地址:广州市河汉区临江大路 395 号 901                     室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01                     号)                     法定代表东谈主:陈可可                     接洽东谈主:何雯                     接洽电话:020-88836999                     客服电话: 95548                     网址:www.gzs.com.cn                     办公地址:南京市江东中路 389 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     法定代表东谈主:李剑锋                     接洽东谈主:曹梦媛                     接洽电话:025-58519529                     客服电话:95386                     网址:www.njzq.com.cn                     号                     办公地址:安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东谈主:章宏韬                     接洽东谈主:范超                     接洽电话:0551-65161821                     客服电话:95318                     网址:www.hazq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址:中国(上海)解放贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东谈主:刘加海                     接洽东谈主:闪雨晴                     电话:021-20515465                     传真:021-68408217-7517                     客服电话:4008209898                     网址:www.cnhbstock.com                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华一起 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   接洽东谈主:单晶                   接洽电话:0755-23838750                   客服电话:95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址:上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东谈主:苏军良                   接洽东谈主:王虹                   电话:021-20655183                   传真:021-20655196                   客服电话:95547                   网址:www.hfzq.com.cn                   方大厦 21、22 层                   办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南                   方大厦 21、22 层                   法定代表东谈主:李永湖                   接洽电话:0755-82943755                   客服电话:95329                   网址:www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东谈主:吴坚                   接洽东谈主:杜巧                   接洽电话:023-67500573                   客服电话:95355                   网址:www.swsc.com.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   办公地址:河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东谈主:张明                   接洽东谈主:李鹏                   接洽电话:0311-86273126                   客服电话: 95363                   网址:www.95363.com                   号海外金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址:北京市晨曦区望京东园四区 2 号 中                   航成本大厦 35 层                   法定代表东谈主:戚侠                   接洽东谈主:孙健                   电话:010-59562532                   传真:010-59562532                   客服电话:95335                   网址:http://www.avicsec.com/                   办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外                   金融中心 A 座国元证券                   法定代表东谈主:沈和付                   接洽东谈主:杨依宁                   接洽电话:0551-62201730                   客服电话:95578                   网址:www.gyzq.com.cn                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                   法定代表东谈主:徐丽峰                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   接洽东谈主:占文驰                   接洽电话:0791-88250812                   客服电话:956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主:董祥                   接洽东谈主:纪肖峰                   电话:0351-4130322                   传真:0351-7219891                   客服电话:4007121212                   网址:http://www.dtsbc.com.cn                   办公地址:北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅                   A 座 40 层                   法定代表东谈主:施华                   接洽东谈主:胡创                   接洽电话:010-59355997                   客服电话:95571                   网址:www.foundersc.com                   办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东谈主:徐朝日                   接洽东谈主:张吉安                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   电话:029-87211668                   客服电话:95582                   网址:https://www.west95582.com                   层                   办公地址:北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12                   层                   法定代表东谈主:张威                   接洽东谈主:田芳芳                   接洽电话:010-83561146                    客服电话:95399                   网址:www.cctgsc.com.cn                   办公地址:深圳市深南大路 4001 号时期金融中                   心 17 层                   法定代表东谈主:陆涛                   接洽东谈主:刘萍                   接洽电话:0755-83025693                   客服电话:95372                   网址:www.jyzq.cn                   楼全层                   办公地址:广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                   高德置地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主:王达                   接洽东谈主:丁念念                   接洽电话:020-83988334                   客服电话:95322                   网址:www.wlzq.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   办公地址:成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主:冉云                   接洽东谈主:刘一君                   接洽电话:18500852451                   传真:028-86690126                   客服电话:95310                   网址:www.gjzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东谈主:周雪飞                   接洽东谈主:谢立军                   电话:0411-39991807                   传真:0411-39991833                   客服电话:4008-169-169                   网址:www.daton.com.cn                   座5层                   办公地址:陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东谈主:李刚                   接洽东谈主:杨淑涵                   电话:029-88365805                   传真:029-88365835                   客服电话:95325                   网址:www.kysec.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   政信息大厦 9-11 层)                   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号                   法定代表东谈主:郭成林                   接洽东谈主:史蕾                   电话:010-67017788-8914                   客服电话:4008888005                   网址:www.cnpsec.com                   办公地址: 沈阳市沈河区淆乱路 49 号恒信大                   厦C座                   法定代表东谈主:宋成                   接洽东谈主:贾丽媛                   电话:024-22955523                   传真:024-22955531                   客服电话:400-618-3355                   网址:www.wxzq.com                   号 8 号楼 15 层                   办公地址: 北京市晨曦区平缓路 5 号院 3 号楼                   中建金钱海外中心 25 层                   法定代表东谈主: 吕春卫                   接洽东谈主:王龙                   电话:010-86499479                   传真:010-86499401                   客服电话:956006                   网址:www.lczq.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     市高新区交子大路 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     办公地址:中国(四川)解放贸易试验区成都                     市高新区交子大路 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     法定代表东谈主:崔秀红                     接洽东谈主:林涵茜                     电话:028-86583006                     传真:028-86583002                     客服电话:028-86585518                     网址:www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东谈主:戴彦                     接洽东谈主: 陈亚男                     客服电话:95357                     网址:http://www.18.cn                     不凡时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东谈主:窦长宏                     接洽东谈主:梁好意思娜                     电话:010-60833079                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     传真:021-60819988                     客服电话:400-990-8826                     网址:www.citicsf.com                     号 6 层(兴业证券大厦)                     办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                     证券大厦 8 层                     法定代表东谈主: 周峰                     接洽东谈主: 翁慧晶                     电话:0591-38117663                     传真:0591-38117677                     客服电话:95562-5                     网址:http://www.xzfutures.com/                     层                     办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东谈主:吴卫国                     接洽东谈主:黄欣文                     电话:15801943657                     客服电话:400-821-5399                     网址:www.noah-fund.com      公司             园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     办公地址:深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                     园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     法定代表东谈主:薛峰                     接洽东谈主:龚江江                     电话:0755-33227950                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     传真:0755-33227951                     客服电话:4006-788-887                     网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                     单元                     办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     时期广场 10F、11F、14F                     法定代表东谈主:陶怡                     接洽东谈主:程艳                     电话:(021) 6807 7516                     传真:(021) 6859 6916                     客服电话:400-700-9665                     网址:www.ehowbuy.com      公司             注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主:王珺                     接洽东谈主:韩爱彬                     客服电话:95188-8                     网址: www.fund123.cn                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东谈主:张跃伟                     接洽东谈主:张月蓝                     电话:021-20691831                     传真:021-20691861                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     客服电话:400-820-2899                     网址:www.erichfund.com                     层                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼(东方金钱大厦)                     法定代表东谈主:其实                     接洽东谈主:潘世友                     电话:021-54509977                     传真:021-64385308                     客服电话:95021 / 4001818188                     网址:www.1234567.com.cn      公司             604、607                     办公地址:北京晨曦区北四环中路 27 号院 5 号                     楼 A 座 6 层 11 室                     接洽东谈主:武文佳                     电话:010-59601338                     客服电话:4008188000                     网址:www.myfund.com      司              厦 903 室                     办公地址:杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东谈主:吴强                     接洽东谈主:吴强                     电话:0571-88911818                     传真:0571-86800423                     客服电话:952555                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     网址:www.5ifund.com                     办公地址:北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层                     法定代表东谈主:张莲                     客服电话:400-012-5899                     接洽东谈主:李艳                     接洽电话:010-59497361                     公司网站:www.prolinkfund.com                     厦 10 层                     办公地址:北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大                     厦 10 层                     法定代表东谈主:章知方                     接洽东谈主:陈慧慧                     电话:010-85657353                     传真:010-65884788                     客服电话:4009200022                     网址:licaike.hexun.com      有限公司           2405、2406                     办公地址:北京市晨曦区开国路 118 号 24 层                     法定代表东谈主:胡雄征                     接洽东谈主: 魏晨                     电话:13260309352                     客服电话:4006099200                     网址:www.yixinfund.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     地中心 1101 室                     办公地址:四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东谈主:于海锋                     接洽东谈主:陈丹                     电话:+86-15114053620                     传真:028-84252474-8055                     客服电话:400-080-3388                     网址:https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址:北京市晨曦区开国门外大街 21 号北                     京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主:张峰                     接洽东谈主:闫欢                     电话:010-85097302                     传真:010-65185678                     客服电话:400-021-8850                     网址:www.harvestwm.cn      有限公司           康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址:北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B                     座7层                     接洽东谈主:孙博文                     电话:19931667791                     传真:010-83363072                     客服电话:400-166-1188                     网址:https://8.jrj.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:湖北省武汉市江汉区万松街谈后生                     路 278 号中海中心 32F-34F                     法定代表东谈主:邓晖                     接洽东谈主:丛瑞丰                     客服电话:95305-8                     网址:www.huayuanstock.com      公司             -4 至 43 层 101 内 3 层 09A                     办公地址: 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼                     法定代表东谈主:梁蓉                     接洽东谈主:魏素清                     电话:010-66154828-8048                     传真:010-63583991                     客服电话:010-66154828                     网址:www.5irich.com                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主:巩巧丽                     接洽东谈主:刘晖                     电话:021-60206991                     传真:021-80133413                     客服电话:400-808-1016                     网址:www.fundhaiyin.com                     室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东谈主:尹彬彬                     接洽东谈主:陈东                     电话:021-52822063                     传真:021-52975270                     客服电话:400-118-1188                     网址:http://www.66liantai.com                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     海外金融广场 53 层                     法定代表东谈主:李兴春                     接洽东谈主:张仕钰                     电话:021-60195205                     传真:021-61101630                     客服电话:400-032-5885                     网址:www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东谈主:王之光                     接洽东谈主:宁博宇                     电话:021-20665952                     传真:021-22066653                     客服电话:4008219031                     网址:www.lufunds.com                     层 1015 室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:北京市晨曦区东三环北路 17 号恒安                     大厦 10 层                     法定代表东谈主:张晓杰                     接洽东谈主:禹翠杰                     电话: 010-65951887                     客服电话:400-618-0707                     网址:www.hongdianfund.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东谈主: 穆飞虎                     接洽东谈主:穆飞虎                     电话:010-5898 2465                     传真:010-6267 6582                     客服电话:010-6267 5369                     网址:www.xincai.com                     办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     海外广场北塔 33 层                     法定代表东谈主:肖雯                     接洽东谈主:邱湘湘                     电话:020-89629099                     传真:020-89629011                     客服电话:020-89629066                     网址:www.yingmi.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      有限公司           室                     办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 A 座 5 层                     法定代表东谈主:吴志坚                     接洽东谈主: 侯艳红                     电话:13910678503                     传真:010-59336586                     客服电话:4008-909-998                     网址:www.jnlc.com      公司             栋 201                     办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主:顾敏                     客服电话:4009998877                     网址:www.webank.com                     办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东谈主:王伟刚                     接洽东谈主: 王骁骁                     电话:010-62680527                     传真:010-62680827                     客服电话:4006199059                     网址:www.hcfunds.com                     办公地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     法定代表东谈主: 钱燕飞                     接洽东谈主: 冯鹏鹏                     电话:025-66996699                     传真:025-66996699                     客服电话:95177                     网址:www.snjijin.com                     路 1500 号 8 层 M 座                     办公地址: 中国(上海)解放贸易试验区浦明                     路 1500 号 8 层 M 座                     法定代表东谈主:简梦雯                     接洽东谈主:朱迪                     电话:021-50712782                     传真:021-50710161                     客服电话:400-799-1888                     网址:www.520fund.com.cn                     办公地址:北京市晨曦区创远路 34 号院融新科                     技中心 C 座 20 层                     法定代表东谈主:李楠 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                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东谈主: 王翔                     接洽东谈主: 张巍婧                     电话: 021-65370077-255                     传真:021-55085991                     客服电话:400-820-5369                     网址:www.jiyufund.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      公司             科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     办公地址:深圳市南山区粤海街谈科技园社区                     科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     法定代表东谈主:赖任军                     接洽东谈主:杨嘉祥                     电话:0755-84355914                     传真:0755-26920530                     客服电话:400-8224-888                     网址:www.jfzinv.com      司              号 17 号平房 157                     办公地址:       北京市通州区亦庄经济本领开辟                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东谈主: 李骏                     电话:     95118                     传真:010-89189566                     客服电话: 95118                     网址: kenterui.jd.com                     办公地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路                     法定代表东谈主:吕柳霞                     接洽东谈主: 毛善波                     电话:021-50810687                     传真:021-58300279                     客户服务电话:021-50810673                     网址: www.wacaijijin.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     北 6 号楼 503                     办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街                     北 6 号楼 503                     法定代表东谈主:温丽燕                     接洽东谈主:胡静华                     电话:0371-85518396                     传真:0371-85518397                     客服电话:4000-555-671                     网址: http://www.hgccpb.com/                     诺德大厦 2 层 202 室                     办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                     诺德大厦 2 层 202 室                     法定代表东谈主:樊怀东                     客服电话:4000-899-100                     网址:http://www.yibaijin.com/      公司             号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限                     公司)                     办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                     海大厦 15 楼                     法定代表东谈主:刘明军                     接洽东谈主:谭广锋                     电话:0755-86013388 转 80618                     传真:/                     客服电话:95017                     网址:www.tenganxinxi.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)       司              区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东谈主:盛超                      办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构接洽东谈主:陈嘉义                      电话:010-59403028                      传真:010-59403027                      客服电话:95055-4                      网址:www.duxiaomanfund.com       公司             47 号                      办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                      峰大厦 2005 室                      法定代表东谈主:吴言林                      接洽东谈主:施然                      电话:025-66046166-856                      传真: 025-56878016                      客户服务电话:025-66046166                      网址:www.huilinbd.com                      办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东谈主:王滨                      接洽东谈主:秦泽伟                      电话:010-63631539                      客服电话:95519                      网址:www.e-chinalife.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                      办公地址:北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层                      邮编:100020                      法定代表东谈主:彭浩                      接洽东谈主:孙小梦                      电话:18339217746                      客服电话:400-004-8821                      网址:www.taixincf.com                      路 116、128 号 7 层(口头楼层,践诺楼层 6 层)                      办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号大华                      银行大厦 7 楼                      法定代表东谈主:郑新林                      接洽东谈主:郑经枢                      传真:021-68889283                      客服电话:021-68889082                      网址:www.weonefunds.com                      田路 5999 号基金大厦 19 层                      办公地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区益                      田路 5999 号基金大厦 19 层                      法定代表东谈主:王德英                      接洽东谈主:崔丹                      电话:075583169999                      传真:075583195220                      客服电话:4006105568                      网址:www.boserawealth.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 南边定元中短债债券 C 代销银行:  序号      代销机构称号                  代销机构信息                      办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                      号楼                      法定代表东谈主:张金良                      电话:010-66275654                      传真:010-66275654                      接洽东谈主:王嘉朔                      客服电话:95533                      网址:www.ccb.com                      中路 188 号                       办公地址:中国(上海)解放贸易试验区银城                      中路 188 号                      法定代表东谈主:任德奇                      电话:021-58781234                      传真:021-58408483                      接洽东谈主:高天                      客服电话:95559                      公司网址:www.bankcomm.com                      银行大厦                      办公地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商                      银行大厦                      法定代表东谈主:缪建民                      接洽东谈主:季平伟                      客服电话:95555                      网址:www.cmbchina.com                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     公司             办公地址:北京市西城区金融大街 3 号                    法定代表东谈主:刘建军                    接洽东谈主员:李雪萍                    客服电话:95580                    网址:www.psbc.com     公司             办公地址:上海市中山东一起 12 号                    法定代表东谈主:张为忠                    接洽东谈主:朱瑛                    接洽电话:021-61618888                    客服电话:95528                    网址:www.spdb.com.cn                    法定代表东谈主:王凯                    客服电话:400-830-8003                    网址:www.cgbchina.com.cn                    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    接洽东谈主:孙琪虹                    接洽电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址:深圳市深南东路 5047 号                    法定代表东谈主:谢永林                    接洽东谈主:赵杨                    电话:0755-22166574                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     客服电话:95511-3                     网址:bank.pingan.com                     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号                     法定代表东谈主:王锦虹                     接洽东谈主:王宏                     电话:022-58314846                     客服电话:95541                     网址:www.cbhb.com.cn                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号                     法定代表东谈主:金煜                     接洽东谈主:汤征途                     接洽电话:021-68475521                     客服电话:95594                     网址:www.bosc.cn      公司             楼                     办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东谈主:关文杰                     接洽东谈主:孙烨                     客服电话:010-96198;4008896198                     网址:www.bjrcb.com                     办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号                     法定代表东谈主:曾勇                     接洽东谈主:张卓智                     电话:0535-6699671                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   传真:0535-6699884                   客服电话:4008-311-777                   网址:www.yantaibank.net                   办公地址:南京市中华路 26 号                   法定代表东谈主:葛仁余                   接洽东谈主:徐继军                   电话:025-51811189                   客服电话:95319                   网址:www.jsbchina.cn                   办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号                   法定代表东谈主:程劲松                   接洽东谈主:朱杰霞                   接洽电话:0769-27239605                   客服电话:956033                   网址:www.dongguanbank.cn                   办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号                   法定代表东谈主:景在伦                   接洽东谈主:陈界交                   接洽电话:0832-68629956                   客服电话:(青岛)96588;(宇宙)400-66-96588                   网址:www.qdccb.com                   号                   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                   法定代表东谈主:陆华裕                   接洽东谈主:胡技勋                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     接洽电话:0574-89068340                     客服电话:95574                     网址:www.nbcb.com.cn      公司             秀路 2028 号农商银行大厦                     办公地址:深圳市宝安区新安街谈海旺社区海                     秀路 2028 号农商银行大厦                     法定代表东谈主:李光安                     接洽东谈主:沈念念敏                     接洽电话:0755-25188098                     传真:0755-25188785                     客服电话:4001961200                     网址:www.4001961200.com                     办公地址:乌鲁木王人市会展大路 599 号                     法定代表东谈主:任念念宇                     接洽东谈主:王小培、杜轩                     电话:0991-4500319、0991-4563677                     传真:0991-4500319                     客服电话:0991-96518                     网址:www.uccb.com.cn      有限公司           路2号                     办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东谈主:李宜心                     接洽东谈主:陈素莹                     电话:0757-22385879                     传真:0757-22388777                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     客服电话:0757-22223388                     网址:www.sdebank.com      有限公司           办公地址:杭州市开国中路 99 号                     法定代表东谈主:张海林                     接洽东谈主:吴徐立                     电话:0571-87910313                     传真:0571-86415596                     客服电话:96596                     网址:www.urcb.com                     办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东谈主:黄毅                     接洽东谈主:赵梓伊                     电话:028-67678865                     客服电话:400-16-96869                     网址:www.tf.cn                     办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东谈主:梁邦海                     接洽东谈主:白智                     电话:029-88992881                     传真:029-88992891                     客服电话:4008696779                     网址:www.xacbank.com                     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     法定代表东谈主:郝强                     接洽东谈主:孟春霖                     电话:0351-7812445                     客服电话:9510-5588                     网址:www.jshbank.com                     金钱汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址:湛江经济本领开辟区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主: 骆传一又                     接洽东谈主:邝晓瑜                     电话:020-28308753                     客服电话:4000961818                     网址:http://www.gdnybank.com                     环路 23 号中科金座大厦                     办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                     法定代表东谈主:郭浩                     接洽东谈主:田力源                     电话:0371-61910219                     客服电话:95186                     网址:www.zybank.com.cn                     办公地址:山东省日照市烟台路 197 号                     法定代表东谈主:杨宝峰                     接洽东谈主:孔颖                         南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         接洽电话:0633-8081590                         客服电话:4006896588                         网址:www.bankofrizhao.com.cn                         务中心 B 座                         办公地址: 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                         务中心 B 座                         法定代表东谈主: 赵小中                         接洽东谈主: 龙秀芳                         电话:0731-89736250                         传真:0731-89736250                         客服电话:40067-96511                         网址:www.bankofchangsha.com   注:上述代销机构中,中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售 南边定元中短债债券 C。 南边定元中短债债券 C 代销券商过火他代销机构: 序号         代销机构称号       代销机构信息                         法定代表东谈主:张伟                         接洽东谈主:庞晓芸                         接洽电话:0755-82492193                         客服电话:95597                         网址:www.htsc.com.cn                         办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东谈主:杨华辉                         接洽东谈主:乔琳雪                         接洽电话:021-38565547                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    客服电话:95562                    网址:www.xyzq.com.cn                    证券大厦十六层至二十六层                    办公地址:深圳市福田区福华一起 125 号国信                    金融大厦                    法定代表东谈主:张纳沙                    接洽东谈主:于智勇                    电话:0755-82130833                    客服电话:95536                    网址:www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东谈主:王晟                    接洽东谈主:辛国政                    接洽电话:010-80928123                    客服电话:4008-888-888、95551                    网址:www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东谈主:朱健                    接洽东谈主:芮敏祺                    电话:021-38676666                    客服电话:4008888666                    网址:www.gtja.com                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东谈主:王洪                    接洽东谈主:张峰源                    电话:021-20315719                    客服电话:95538                    网址:www.zts.com.cn                    办公地址:上海市中山南路 888 号                    法定代表东谈主:周杰                    传真:021-63809892                    接洽东谈主:徐步夷                    客服电话:95553                    网址:www.htsec.com                    办公地址:北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号楼                    泰康集团大厦 13 层                    法定代表东谈主:王常青                    接洽东谈主:谢怡然                    接洽电话:010-56135799                    客服电话:4008888108                    网址:www.csc108.com                    一街 2 号 618 室                    办公地址:广州市河汉区马场路 26 号广发证券                    大厦                    法定代表东谈主:林传辉                    接洽东谈主:黄岚                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   客服电话:95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址:http://www.gf.com.cn                   号                   办公地址:深圳市福田区福华一起 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东谈主:霍达                   接洽东谈主:业清扬                   客服电话:95565/0755-95565                   网址:www.cmschina.com                   不凡时期广场(二期)北座                   办公地址:北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东谈主:张佑君                   接洽东谈主:王一通                   电话:010-60838888                   传真:010-60833739                   客服电话:95548                   网址:www.cs.ecitic.com                   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东谈主:张剑                   接洽东谈主:鲍佳琪                   电话:021-33388378                   传真:021-33388224                   客服电话:95523、4008895523                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     网址: www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     接洽东谈主:郁疆                     接洽电话:021-22169999                     客服电话:95525                     网址:www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01、                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     接洽东谈主:万玉琳                     接洽电话:0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话:400-600-8008、95532                     网址:www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)                     北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东谈主:王献军                     接洽东谈主:梁丽                     接洽电话:0991-2307105                     传真:010-88085195                     客服电话:95523、4008895523                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     网址: www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主:高振营                     接洽东谈主:江恩前                     接洽电话:021-50295432                     客服电话:95351                     网址:www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一起 119                     号安信金融大厦                     法定代表东谈主:段文务                     接洽东谈主:陈剑虹                     接洽电话:0755-81688000                     客服电话:95517                     网址:http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东谈主:肖海峰                     接洽东谈主:赵如意                     接洽电话:0532-85725062                     客服电话:95548                     网址:sd.citics.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     银大厦 39F                     法定代表东谈主:宁敏                     接洽东谈主:初晓                     接洽电话:021-20328755                     客服电话:4006208888                     网址:www.bocichina.com                     号院 1 号楼                     法定代表东谈主:祝瑞敏                     接洽东谈主:苏爱静                     接洽电话:010-83252161                     传真:010-63080978                     客服电话:95321                     网址:www.cindasc.com                     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     法定代表东谈主:金文忠                     接洽东谈主:胡月茹                     接洽电话:021-63325888                     客服电话:95503                     网址:www.dfzq.com.cn                     层 A2112 室                     办公地址:北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中                     国东谈主保寿险大厦 12-18 层                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   法定代表东谈主:张海文                   基金业务接洽东谈主:孙燕波                   接洽电话:010-85556048                   传真:010-85556088                   客服电话:95390                   网址:www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东谈主:杨炯洋                   接洽东谈主:赵静静                   客服电话:95584                   网址:www.hx168.com.cn                   法定代表东谈主:金才玖                   接洽东谈主:奚博宇                   电话:027-65799999                   传真:027-85481900                   客服电话:95579 或 4008-888-999                   网址:www.95579.com                   海大路 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址:深圳市南山区梦海大路 5073 号华海                   金融改进中心 C 座 16-19 层                   法定代表东谈主:李剑峰                   接洽东谈主:陆玮璐                   接洽电话:13901892665                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   客服电话:956019                   网址:www.csco.com.cn                   办公地址:长春市生态大街 6666 号                   法定代表东谈主:李福春                   接洽东谈主:安岩岩                   接洽电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址:www.nesc.cn                   办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东谈主:葛小波                   接洽东谈主:郭逸斐                   接洽电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址:天津市南开区宾水西谈 8 号                   法定代表东谈主:安志勇                   接洽东谈主:王星                   电话:022-28451922                   客服电话:956066                   网址:www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                     超大厦 16-20 层                     法定代表东谈主:何之江                     接洽东谈主:王阳                     接洽电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址:stock.pingan.com                     华投资大厦 9 层 10 层                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国                     华投资大厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主:翁振杰                     接洽东谈主:张晖                     电话:010-87413731                     传真:010-84183311-3389                     客服电话:400-818-8118                     网址:www.guodu.com                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主:范力                     接洽东谈主:陆晓                     电话:0512-62938521                     传真:0512-65588021                     客服电话:95330                     网址:www.dwzq.com.cn                     室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01                     号)                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   办公地址:广州市河汉区临江大路 395 号 901                   室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01                   号)                   法定代表东谈主:陈可可                   接洽东谈主:何雯                   接洽电话:020-88836999                   客服电话: 95548                   网址:www.gzs.com.cn                   办公地址:南京市江东中路 389 号                   法定代表东谈主:李剑锋                   接洽东谈主:曹梦媛                   接洽电话:025-58519529                   客服电话:95386                   网址:www.njzq.com.cn                   号                   办公地址:安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                   号                   法定代表东谈主:章宏韬                   接洽东谈主:范超                   接洽电话:0551-65161821                   客服电话:95318                   网址:www.hazq.com                   路 370 号 2、3、4 层                   办公地址:中国(上海)解放贸易试验区浦电                   路 370 号 2、3、4 层                   法定代表东谈主:刘加海                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     接洽东谈主:闪雨晴                     电话:021-20515465                     传真:021-68408217-7517                     客服电话:4008209898                     网址:www.cnhbstock.com                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华一起 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     接洽东谈主:单晶                     接洽电话:0755-23838750                     客服电话:95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     办公地址:上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆                     家嘴滨江中心 N1 座                     法定代表东谈主:苏军良                     接洽东谈主:王虹                     电话:021-20655183                     传真:021-20655196                     客服电话:95547                     网址:www.hfzq.com.cn                     方大厦 21、22 层                     办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南                     方大厦 21、22 层                     法定代表东谈主:李永湖                     接洽电话:0755-82943755                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   客服电话:95329                   网址:www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东谈主:吴坚                   接洽东谈主:杜巧                   接洽电话:023-67500573                   客服电话:95355                   网址:www.swsc.com.cn                   办公地址:河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东谈主:张明                   接洽东谈主:李鹏                   接洽电话:0311-86273126                   客服电话: 95363                   网址:www.95363.com                   号海外金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址:北京市晨曦区望京东园四区 2 号 中                   航成本大厦 35 层                   法定代表东谈主:戚侠                   接洽东谈主:孙健                   电话:010-59562532                   传真:010-59562532                   客服电话:95335                   网址:http://www.avicsec.com/                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外                   金融中心 A 座国元证券                   法定代表东谈主:沈和付                   接洽东谈主:杨依宁                   接洽电话:0551-62201730                   客服电话:95578                   网址:www.gyzq.com.cn                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                   法定代表东谈主:徐丽峰                   接洽东谈主:占文驰                   接洽电话:0791-88250812                   客服电话:956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主:董祥                   接洽东谈主:纪肖峰                   电话:0351-4130322                   传真:0351-7219891                   客服电话:4007121212                   网址:http://www.dtsbc.com.cn                   办公地址:北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅                   A 座 40 层                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   法定代表东谈主:施华                   接洽东谈主:胡创                   接洽电话:010-59355997                   客服电话:95571                   网址:www.foundersc.com                   办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东谈主:徐朝日                   接洽东谈主:张吉安                   电话:029-87211668                   客服电话:95582                   网址:https://www.west95582.com                   层                   办公地址:北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12                   层                   法定代表东谈主:张威                   接洽东谈主:田芳芳                   接洽电话:010-83561146                    客服电话:95399                   网址:www.cctgsc.com.cn                   办公地址:深圳市深南大路 4001 号时期金融中                   心 17 层                   法定代表东谈主:陆涛                   接洽东谈主:刘萍                   接洽电话:0755-83025693                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   客服电话:95372                   网址:www.jyzq.cn                   楼全层                   办公地址:广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                   高德置地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主:王达                   接洽东谈主:丁念念                   接洽电话:020-83988334                   客服电话:95322                   网址:www.wlzq.cn                   办公地址:成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主:冉云                   接洽东谈主:刘一君                   接洽电话:18500852451                   传真:028-86690126                   客服电话:95310                   网址:www.gjzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东谈主:周雪飞                   接洽东谈主:谢立军                   电话:0411-39991807                   传真:0411-39991833                   客服电话:4008-169-169                   网址:www.daton.com.cn                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   座5层                   办公地址:陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东谈主:李刚                   接洽东谈主:杨淑涵                   电话:029-88365805                   传真:029-88365835                   客服电话:95325                   网址:www.kysec.cn                   政信息大厦 9-11 层)                   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号                   法定代表东谈主:郭成林                   接洽东谈主:史蕾                   电话:010-67017788-8914                   客服电话:4008888005                   网址:www.cnpsec.com                   号 8 号楼 15 层                   办公地址: 北京市晨曦区平缓路 5 号院 3 号楼                   中建金钱海外中心 25 层                   法定代表东谈主: 吕春卫                   接洽东谈主:王龙                   电话:010-86499479                   传真:010-86499401                   客服电话:956006                   网址:www.lczq.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     市高新区交子大路 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     办公地址:中国(四川)解放贸易试验区成都                     市高新区交子大路 177 号中海海外中心 B 座 17                     楼                     法定代表东谈主:崔秀红                     接洽东谈主:林涵茜                     电话:028-86583006                     传真:028-86583002                     客服电话:028-86585518                     网址:www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东谈主:戴彦                     接洽东谈主: 陈亚男                     客服电话:95357                     网址:http://www.18.cn                     不凡时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东谈主:窦长宏                     接洽东谈主:梁好意思娜                     电话:010-60833079                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     传真:021-60819988                     客服电话:400-990-8826                     网址:www.citicsf.com                     号 6 层(兴业证券大厦)                     办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                     证券大厦 8 层                     法定代表东谈主: 周峰                     接洽东谈主: 翁慧晶                     电话:0591-38117663                     传真:0591-38117677                     客服电话:95562-5                     网址:http://www.xzfutures.com/                     层                     办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东谈主:吴卫国                     接洽东谈主:黄欣文                     电话:15801943657                     客服电话:400-821-5399                     网址:www.noah-fund.com      公司             园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     办公地址:深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                     园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                     法定代表东谈主:薛峰                     接洽东谈主:龚江江                     电话:0755-33227950                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     传真:0755-33227951                     客服电话:4006-788-887                     网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                     单元                     办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     时期广场 10F、11F、14F                     法定代表东谈主:陶怡                     接洽东谈主:程艳                     电话:(021) 6807 7516                     传真:(021) 6859 6916                     客服电话:400-700-9665                     网址:www.ehowbuy.com      公司             注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主:王珺                     接洽东谈主:韩爱彬                     客服电话:95188-8                     网址: www.fund123.cn                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东谈主:张跃伟                     接洽东谈主:张月蓝                     电话:021-20691831                     传真:021-20691861                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     客服电话:400-820-2899                     网址:www.erichfund.com                     层                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼(东方金钱大厦)                     法定代表东谈主:其实                     接洽东谈主:潘世友                     电话:021-54509977                     传真:021-64385308                     客服电话:95021 / 4001818188                     网址:www.1234567.com.cn      公司             604、607                     办公地址:北京晨曦区北四环中路 27 号院 5 号                     楼 A 座 6 层 11 室                     接洽东谈主:武文佳                     电话:010-59601338                     客服电话:4008188000                     网址:www.myfund.com      司              厦 903 室                     办公地址:杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东谈主:吴强                     接洽东谈主:吴强                     电话:0571-88911818                     传真:0571-86800423                     客服电话:952555                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     网址:www.5ifund.com                     办公地址:北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层                     法定代表东谈主:张莲                     客服电话:400-012-5899                     接洽东谈主:李艳                     接洽电话:010-59497361                     公司网站:www.prolinkfund.com                     厦 10 层                     办公地址:北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大                     厦 10 层                     法定代表东谈主:章知方                     接洽东谈主:陈慧慧                     电话:010-85657353                     传真:010-65884788                     客服电话:4009200022                     网址:licaike.hexun.com      有限公司           2405、2406                     办公地址:北京市晨曦区开国路 118 号 24 层                     法定代表东谈主:胡雄征                     接洽东谈主: 魏晨                     电话:13260309352                     客服电话:4006099200                     网址:www.yixinfund.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     地中心 1101 室                     办公地址:四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东谈主:于海锋                     接洽东谈主:陈丹                     电话:+86-15114053620                     传真:028-84252474-8055                     客服电话:400-080-3388                     网址:https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址:北京市晨曦区开国门外大街 21 号北                     京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主:张峰                     接洽东谈主:闫欢                     电话:010-85097302                     传真:010-65185678                     客服电话:400-021-8850                     网址:www.harvestwm.cn      有限公司           康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                     办公地址:北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B                     座7层                     接洽东谈主:孙博文                     电话:19931667791                     传真:010-83363072                     客服电话:400-166-1188                     网址:https://8.jrj.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:湖北省武汉市江汉区万松街谈后生 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                    客服电话:400-118-1188                     网址:http://www.66liantai.com                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     海外金融广场 53 层                     法定代表东谈主:李兴春                     接洽东谈主:张仕钰                     电话:021-60195205                     传真:021-61101630                     客服电话:400-032-5885                     网址:www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东谈主:王之光                     接洽东谈主:宁博宇                     电话:021-20665952                     传真:021-22066653                     客服电话:4008219031                     网址:www.lufunds.com                     层 1015 室                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:北京市晨曦区东三环北路 17 号恒安                     大厦 10 层                     法定代表东谈主:张晓杰                     接洽东谈主:禹翠杰                     电话: 010-65951887                     客服电话:400-618-0707                     网址:www.hongdianfund.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东谈主: 穆飞虎                     接洽东谈主:穆飞虎                     电话:010-5898 2465                     传真:010-6267 6582                     客服电话:010-6267 5369                     网址:www.xincai.com                     办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     海外广场北塔 33 层                     法定代表东谈主:肖雯                     接洽东谈主:邱湘湘                     电话:020-89629099                     传真:020-89629011                     客服电话:020-89629066                     网址:www.yingmi.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      有限公司           室                     办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 A 座 5 层                     法定代表东谈主:吴志坚                     接洽东谈主: 侯艳红                     电话:13910678503                     传真:010-59336586                     客服电话:4008-909-998                     网址:www.jnlc.com      公司             栋 201                     办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主:顾敏                     客服电话:4009998877                     网址:www.webank.com                     办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东谈主:王伟刚                     接洽东谈主: 王骁骁                     电话:010-62680527                     传真:010-62680827                     客服电话:4006199059                     网址:www.hcfunds.com                     办公地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     法定代表东谈主: 钱燕飞                     接洽东谈主: 冯鹏鹏                     电话:025-66996699                     传真:025-66996699                     客服电话:95177                     网址:www.snjijin.com                     路 1500 号 8 层 M 座                     办公地址: 中国(上海)解放贸易试验区浦明                     路 1500 号 8 层 M 座                     法定代表东谈主:简梦雯                     接洽东谈主:朱迪                     电话:021-50712782                     传真:021-50710161                     客服电话:400-799-1888                     网址:www.520fund.com.cn                     办公地址:北京市晨曦区创远路 34 号院融新科                     技中心 C 座 20 层                     法定代表东谈主:李楠                     接洽东谈主:侯芳芳                     电话:010-61840688                     传真:010-84997571                     客服电话:4001599288                     网址:https://danjuanfunds.com/                     桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                     办公区                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     办公地址:中国(上海)解放贸易试验区新金                     桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                     办公区                     法定代表东谈主: 冯轶明                     接洽东谈主: 王宁                     电话:021-20538888                     传真:021-20538999                     客服电话:400-820-1515                     网址:www.zhengtongfunds.com      公司             1203、1204 室                     办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                     法定代表东谈主:黄欣                     接洽东谈主:戴珉微                     电话:021-33768132                     传真:021-33768132-802                     客服电话:400-6767-523                     网址:www.zhongzhengfund.com                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东谈主: 王翔                     接洽东谈主: 张巍婧                     电话: 021-65370077-255                     传真:021-55085991                     客服电话:400-820-5369                     网址:www.jiyufund.com.cn                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      公司             科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     办公地址:深圳市南山区粤海街谈科技园社区                     科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                     法定代表东谈主:赖任军                     接洽东谈主:杨嘉祥                     电话:0755-84355914                     传真:0755-26920530                     客服电话:400-8224-888                     网址:www.jfzinv.com      司              号 17 号平房 157                     办公地址:       北京市通州区亦庄经济本领开辟                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东谈主: 李骏                     电话:     95118                     传真:010-89189566                     客服电话: 95118                     网址: kenterui.jd.com                     办公地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路                     法定代表东谈主:吕柳霞                     接洽东谈主: 毛善波                     电话:021-50810687                     传真:021-58300279                     客户服务电话:021-50810673                     网址: www.wacaijijin.com                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     北 6 号楼 503                     办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街                     北 6 号楼 503                     法定代表东谈主:温丽燕                     接洽东谈主:胡静华                     电话:0371-85518396                     传真:0371-85518397                     客服电话:4000-555-671                     网址: http://www.hgccpb.com/                     诺德大厦 2 层 202 室                     办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                     诺德大厦 2 层 202 室                     法定代表东谈主:樊怀东                     客服电话:4000-899-100                     网址:http://www.yibaijin.com/      公司             号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限                     公司)                     办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                     海大厦 15 楼                     法定代表东谈主:刘明军                     接洽东谈主:谭广锋                     电话:0755-86013388 转 80618                     传真:/                     客服电话:95017                     网址:www.tenganxinxi.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)       司              区 4 号楼 1 层 103 室                      法定代表东谈主:盛超                      办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                      区 4 号楼                      机构接洽东谈主:陈嘉义                      电话:010-59403028                      传真:010-59403027                      客服电话:95055-4                      网址:www.duxiaomanfund.com       公司             47 号                      办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫                      峰大厦 2005 室                      法定代表东谈主:吴言林                      接洽东谈主:施然                      电话:025-66046166-856                      传真: 025-56878016                      客户服务电话:025-66046166                      网址:www.huilinbd.com                      办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号                      法定代表东谈主:王滨                      接洽东谈主:秦泽伟                      电话:010-63631539                      客服电话:95519                      网址:www.e-chinalife.com                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                      办公地址:上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                      法定代表东谈主: 马永谙                      接洽东谈主:姜帅伯                      电话:021-50701003                      传真:021-50701053                      客服电话:400 080 8208                      网址:www.licaimofang.cn                      办公地址:北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层                      邮编:100020                      法定代表东谈主:彭浩                      接洽东谈主:孙小梦                      电话:18339217746                      客服电话:400-004-8821                      网址:www.taixincf.com                      路 116、128 号 7 层(口头楼层,践诺楼层 6 层)                      办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号大华                      银行大厦 7 楼                      法定代表东谈主:郑新林                      接洽东谈主:郑经枢                      传真:021-68889283                      客服电话:021-68889082                      网址:www.weonefunds.com                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           办公地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区益                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           法定代表东谈主:王德英                           接洽东谈主:崔丹                           电话:075583169999                           传真:075583195220                           客服电话:4006105568                           网址:www.boserawealth.com 南边定元中短债债券 E 代销机构 序号         代销机构称号         代销机构信息                           单元                           办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润                           时期广场 10F、11F、14F                           法定代表东谈主:陶怡                           接洽东谈主:程艳                           电话:(021) 6807 7516                           传真:(021) 6859 6916                           客服电话:400-700-9665                           网址:www.ehowbuy.com            公司             注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                           西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                           办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                           法定代表东谈主:王珺                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    接洽东谈主:韩爱彬                    客服电话:95188-8                    网址: www.fund123.cn                    层                    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                    楼(东方金钱大厦)                    法定代表东谈主:其实                    接洽东谈主:潘世友                    电话:021-54509977                    传真:021-64385308                    客服电话:95021 / 4001818188                    网址:www.1234567.com.cn     司              厦 903 室                    办公地址:杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号                    同花顺大楼 4 层                    法定代表东谈主:吴强                    接洽东谈主:吴强                    电话:0571-88911818                    传真:0571-86800423                    客服电话:952555                    网址:www.5ifund.com                    办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利                    海外广场北塔 33 层                    法定代表东谈主:肖雯                    接洽东谈主:邱湘湘                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    电话:020-89629099                    传真:020-89629011                    客服电话:020-89629066                    网址:www.yingmi.cn                    办公地址:北京市晨曦区创远路 34 号院融新科                    技中心 C 座 20 层                    法定代表东谈主:李楠                    接洽东谈主:侯芳芳                    电话:010-61840688                    传真:010-84997571                    客服电话:4001599288                    网址:https://danjuanfunds.com/     司              号 17 号平房 157                    办公地址:         北京市通州区亦庄经济本领开辟                    区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                    法定代表东谈主: 李骏                    电话:     95118                    传真:010-89189566                    客服电话: 95118                    网址: kenterui.jd.com                    北 6 号楼 503                    办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街                    北 6 号楼 503                    法定代表东谈主:温丽燕                    接洽东谈主:胡静华                        南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                        电话:0371-85518396                        传真:0371-85518397                        客服电话:4000-555-671                        网址: http://www.hgccpb.com/         公司             号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限                        公司)                        办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                        海大厦 15 楼                        法定代表东谈主:刘明军                        接洽东谈主:谭广锋                        电话:0755-86013388 转 80618                        传真:/                        客服电话:95017                        网址:www.tenganxinxi.com         司              区 4 号楼 1 层 103 室                        法定代表东谈主:盛超                        办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                        区 4 号楼                        机构接洽东谈主:陈嘉义                        电话:010-59403028                        传真:010-59403027                        客服电话:95055-4                        网址:www.duxiaomanfund.com   称号:南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  法定代表东谈主:周易  电话:4008898899  接洽东谈主:古和鹏  北京市盈科(深圳)讼师事务所  注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主:姜敏  电话:(0755)22235518  传真:(0755)22235528  承办讼师:戴瑞冬、付强  称号:普华永谈中天管帐师事务所(特殊频频合伙)  住所:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  膨胀事务合伙东谈主:李丹  接洽东谈主:吴玲玮  接洽电话:021-23238888  传真:021-23238800  承办注册管帐师:张振波、吴玲玮                             南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联礼貌,并经中国证监会 2019 年 6 月 18 日证监许可〔2019〕1076 号文注册召募。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2010 年 10 月 17 日至                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金管理东谈主依据法律法则 及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内聘任法定验资机构验资,自收到验资报 告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东谈足下理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起,《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入罕见账户,在基金召募行动扫尾前,任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 11 月 5 日正经奏效。自基金合同奏效日起,本基金管理东谈主正经开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后,汇聚 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东谈主应当在依期答复中给予败露;汇聚 60 个作事日 出现前述情形的,基金合同应当阻隔,无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时,从其礼貌。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书中或礼貌网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往方式,投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理期间为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往期间,但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后,若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往期间变更或其 他特殊情况,基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调治,但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理申购,具体业务办理期间在申 购入手公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理赎回,具体业务办理期间在赎 回入手公告中礼貌。   在细目申购入手与赎回入手期间后,基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间漠视申购、赎回或退换央求且登记机构阐发接 受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行狡计;                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范,在绽开日的具体业务办理期间内漠视申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时,必须在礼貌的期间内全额托付申购款项,不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有充足的基金份额余额,不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项,申购成立;登记机构阐发基金份额时,申购奏效。基金份额抓 有东谈主递交赎回央求,赎回成立;登记机构阐发赎回时,赎复活效。   投资东谈主赎回央求告成后,基金管理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理历程时,赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个作事日划出。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。   基金管理东谈主应以来往期间扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不告成,则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成,而仅代表销售机构依然 收受到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 购和追加申购的最低金额均为 10 元,各销售机构在合适上述礼貌的前提下,可根据情况调                            南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 高初度申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资东谈主需解任销售机构的 联系礼貌。本基金单笔赎回央求不低于 1 份,投资东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售机构 在合适上述礼貌的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构公布的 为准,投资东谈主需解任销售机构的联系礼貌; 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益,具体请参见联系公告; 另有礼貌的除外; 量限制,基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。 表所示            申购金额(M)            申购费率            M<100 万            0.40%            M≥500 万            每笔 1000 元   投资东谈主叠加申购,须按每次申购所对应的费率层次分裂计费。   申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的阛阓膨胀、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类和 E 类份额不收取申购费。 份额抓有期间增多而递减。具体如下表所示:              央求份额抓有期间(N)       赎回费率              N<7 天             1.5%              N≥30 天            0       本基金 E 类份额赎回费率最高不向上 1.50%,随央求份额抓有期间增多而递减。具体 如下表所示:                             南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              央求份额抓有期间(N)              赎回费率              N<7 天                    1.5%              N≥7 天                    0   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 抓有东谈主承担,在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联礼貌在礼貌媒介上公告,调治后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。 销售、登记结算等各项用度。 下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的联系司法和历程详见基金管理东谈主或其他基 金销售机构届时发布的联系公告或文告。   (1)A 类基金份额:   本基金 A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为:   净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额=申购金额-固定申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金,对应申购费率为 0.40%,假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元,则其可得到的申购份额为:   净申购金额=100,000/ (1+0.40%)=99,601.59 元   申购用度=100,000-99,601.59=398.41 元   申购份额=99,601.59/1.0160=98,033.06 份   (2)本基金的 C 类和 E 类份额不收取申购用度。若投资者选拔 C 类或 E 类份额,则申 购份额的狡计公式为:   申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值                               南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   例:某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额或 E 类份额,假定申购当日基金 C 类或 E 类份额份额净值为 1.016 元,则其可得到的申购份额为:   申购份额 =100,000/1.016=98,425.20 份   本基金种种基金份额的赎回金额的狡计公式为:   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例 1:某投资东谈主申购本基金 A 类份额或者 C 类份额,抓有 10 日后赎回 10 万份,赎回费 率为 0.1%,假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:   赎回用度=100,000×1.0170×0.1%=101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170-101.70=101,598.30 元   例 2:某投资东谈主申购本基金 E 类份额,抓有 10 日后赎回 10 万份,赎回费率为 0,假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:   赎回用度=0 元   赎回金额=100,000×1.0170-0=101,700.00 元   本基金种种基金份额分裂狡计净值,本基金种种份额净值的狡计,保留到少量点后 4 位, 少量点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的 基金份额净值在本日收市后狡计,并按基金合同的约定公告。遇特殊情况,经中国证监会同 意,不错得当蔓延狡计或公告。   申购的有用份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后,以当日基金份额净值为 基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到少量点后 2 位,少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度,狡计结果保留到少量点后两位,少量点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的平正性,具体处理原则与操作表率解任联系法律法则以及监管部门、自律司法的礼貌。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   投资东谈主申购基金告成后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续, 投资东谈主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告成后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈足下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内,对上述登记办理期间进行调治,但不得践诺影 响投资东谈主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   发生下列情况时,基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求: 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估 值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响,或其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 达到或者向上基金份额总和的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时,基 金管理东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时,基 金管理东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制,基金管理东谈主有权拒却该 等全部或者部分申购央求。如若投资东谈主的申购央求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项:                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东谈主协商阐发 后,基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时,基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐发的赎回央求,基金管理东谈主应 足额支付;如暂时弗成足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予祛除。在暂 停赎回的情况摒除时,基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)向向前一 绽开日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时,基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   (1)全额赎回:当基金管理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时,按正常赎回 模范膨胀。   (2)部分缓期赎回:当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有穷苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,细目当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的,将自动转入下一个绽开日接续赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的,                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理, 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多半赎回,在单个基金份额抓有东谈主向上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下,基金管理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理,缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理,无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回央求,基金管理东谈主不错根据前述“(1) 全额赎回”或“(2)部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部 分给予祛除;缓期部分如选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   (3)暂停赎回:汇聚 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回,如基金管理东谈主觉得有必 要,可暂停接受基金的赎回央求;依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得向上 二十个作事日,并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式)在三个 来往日内文告基金份额抓有东谈主,说明关联处理方法,并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在礼貌媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告;也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的期间,届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的退换业务,基金退换不错收取一定的退换费,联系司法由基金 管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告,并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制膨胀等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非来往过户。不管在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主归天,其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体;司法强制膨胀是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔,对于合适条件 的非来往过户央求按基金登记机构的礼貌办理,并按基金登记机构礼貌的模范收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照礼貌的模范收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈足下理定投缱绻,具体司法由基金管理东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投缱绻时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投缱绻最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系礼貌办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下,基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的来往场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   §9 基金的投资   本基金在严格限度风险和保抓较高流动性的前提下,要点投资中短期债券,力求得到长 期明白的投资收益。   本基金投资于债券(包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府机构债、 地点政府债、可分离来往可转债的纯债部分等)、资产支抓证券、债券回购、银行进款(包 括条约进款、依期进款等)、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器具,但须合适中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票,可转债仅投 资可分离来往可转债的纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行得当模范后,可 以将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来往保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不向上三年的债券资产,主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的 次级债券、政府机构债、地点政府债、可分离来往可转债的纯债部分。   本基金将要点投资信用类债券,以提高组合收益材干。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首,本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限度的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是阛阓信用利差弧线的走势;二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析,判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势,细目各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 用利差,选拔信用利差被高估、改日信用利差可能着落的信用债券进行投资,减抓信用利差 被低估、改日信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线风光变化代表长、中、短期债券收益率互异变化,疏浚久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析, 率先不错细目债券组合的主见久期配置区域并细目采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略; 其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比,不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来往。   放大操作即以组合现存债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取逾额收益的操作方式。   资产支抓证券投资舛误在于对基础资产质料及改日现款流的分析,本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下,给与基本面分析和数目化模子相衔尾,对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产支抓证券的总体投资规模并进行散播投资,以 裁汰流动性风险。   本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,给与流 动性好、来往活跃的期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,衔尾国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍 生品的杠杆作用,以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   今后,跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来往方式的改进等,基金还将积极寻求 其他投资契机,如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行得当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解任以下限制:   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%;                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (2)本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金抓有一家公司刊行的证券,其市值不向上基金资产净值的 10%;   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券,不向上该证券的 10%;   (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上该基金资产净值的 15%; 因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不合适前款所礼貌比例限 制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (6)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致;   (7)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例,不得向上基金资产净 值的 10%;   (8)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;   (9)本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例,不得向上该资产支抓 证券规模的 10%;   (10)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券,不得 向上其种种资产支抓证券系数规模的 10%;   (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间,如若其信用品级着落、不再合适投资模范,应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出;   (12)本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%;在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;   (13)在职何来往日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得向上基金资产净值的 15%; 在职何来往日日终,抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%; 本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约 价值,系数(轧差狡计)应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定;在职何来往日内 来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得向上上一来往日基金资产净值的 30%;   (14)基金总资产不向上基金净资产的 140%;   (15)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(5)、(6)、(11)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的,基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法 律法则另有礼貌的,从其礼貌。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受联系限制。    为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:    (1)承销证券;    (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;    (3)从事承担无穷使命的投资;    (4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有礼貌的除外;    (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;    (6)从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行动;    (7)法律、行政法则和中国证监会礼貌拦截的其他行动。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺限度东谈主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来往的,应当合适基金的投资主见和投资策略,解任基金份额抓有东谈主利益优先的原则,防 范利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓平正合理价钱膨胀。联系来往必 须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律法则给予败露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董 事会审议,并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的功绩相比基准为:中债总金钱(1-3 年)指数收益率*80%+一年期依期进款利率 (税后)*20%。    中债总金钱(1-3 年)指数是玄虚反应银行间债券阛阓和沪深来往所债券阛阓的跨阛阓 中短期债券指数,对中短期债券价钱变动趋势有很强的代表性,能较好的反应本基金的投资 策略, 较为科学、合理的评价本基金的功绩走漏。    一年期银行依期进款利率(税后)是指中国东谈主民银行公布并膨胀的金融机构一年期东谈主民 币进款基准利率,其能反应出本基金投资现款类资产以达到得到抓续妥当收益的目的。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金为债券型基金,            要点投资中短期债券,                     是以本基金对上述两个基准按照 80%和 20% 分拨权重,看成玄虚计算本基金投资功绩的相比基准。   如若今后法律法则发生变化,或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的功绩相比基准推 出时,本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并 实时公告,无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金为债券型基金,一般而言,其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金,高于货币阛阓基金。   组合中债券的剩余期限是指狡计日至债券到期日为止所剩余的天数,以下情况除外:   含回售权的债券的剩余期限以狡计日至下一个行权日的践诺剩余天数狡计;   可变利率或浮动利率债券的剩余期限以狡计日至下一个利率调治日的践诺剩余天数计 算;   如法律法则或中国证监会对剩余期限狡计方法另有礼貌的从其礼貌。 利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所见地后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载云尔不存在子虚纪录、误导性汇报或要紧遗 漏,并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本答复中的财务缱绻、净值走漏和投资组合答复 等内容,保证复核内容不存在子虚纪录、误导性汇报或者要紧遗漏。   基金管理东谈主承诺以诚挚信用、奋力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日走漏。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据为止 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。  序号          神气        金额(元)            占基金总资产的比例(%)       其中:股票                         -                  -       其中:债券            817,087,198.53             97.42            资产支抓证券                   -                  -       其中:买断式回购的买入                   -                  -       返售金融资产       计                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金本答复期末未抓有境内股票。   本基金本答复期末未抓有港股通投资股票。 资明细   本基金本答复期末未抓有股票。                                           金额单元:东谈主民币元  序号           债券品种   公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)          其中:政策性金融债     60,407,254.93              7.43 明细                                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                                                               金额单元:东谈主民币元                                     数目         公允价值            占基金资产净值  序号     债券代码         债券称号                                    (张)          (元)             比例(%)                    SCP003                    SCP002 证券投资明细   本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。 资明细   本基金本答复期末未抓有贵金属。 明细   本基金本答复期末未抓有权证。   无。                          南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    无。    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,给与流 动性好、来往活跃的期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,衔尾国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍 生品的杠杆作用,以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。                                                     金额单元:东谈主民币元 代码          称号      抓仓量(买/     合约市值           公允价值变         风险缱绻说                     卖)         (元)            动(元)          明 T2409       T2409        -20              -    -36,000.00                - 公允价值变动总额系数(元)                                                   -36,000.00 国债期货投成本期收益(元)                                               -161,800.00 国债期货投成本期公允价值变动(元)                                                5,000.00    本答复期,本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资目的。 门立案造访,或在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是,还 搪塞联系证券的投资决策模范作念出说明                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国星河证券股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外,本基金投资的前十名证券的发 行主体本期未有被监管部门立案造访,不存在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的情 形。    对上述证券的投资决策模范的说明:本基金投资上述证券的投资决策模范合适联系法律 法则和公司轨制的要求。 如是,还搪塞联系股票的投资决策模范作念出说明    根据基金合同礼貌,本基金的投资范围不包括股票。                                           单元:东谈主民币元             序号             称号           金额(元)    本基金本答复期末未抓有处于转股期的可退换债券。    本基金本答复期末未抓有股票。                                 南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    基金管理东谈主依照恪称职守、诚挚信用、奋力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日走漏。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边定元中短债债券 A                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          15.11%    0.03%    14.02%    0.04%    1.09%   -0.01% 立起于今    南边定元中短债债券 C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④                               南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 自基金成         12.99%   0.03%    14.02%   0.04%   -1.03%   -0.01% 立起于今                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产颓唐于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌贬责外,基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制膨胀。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来往场面的来往日以及国度法律法则礼貌需 要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。   (一)对存在活跃阛阓且大致获取疏浚资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除管帐准则礼貌的例外情况外,应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应给与最近来往日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来往日的报价弗成真确反应公允价值的, 搪塞报价进行调治,细目公允价值。   与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值本领中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如若该限制 是针对资产抓有者的,那么在估值本领中不应将该限制看成特征推敲。此外,基金管理东谈主不 应试虑因其巨额抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应给与在当前情况下适用而况有充足可利用数据 和其他信息支抓的估值本领细目公允价值。给与估值本领细目公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,搪塞估值进行调治并细目公允 价值。   四、估值方法   (1)来往所上市的有价证券,以其估值日在证券来往所挂牌的市价(收盘价)估值; 估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的,以最近来往日的市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化身分,调治最近来往市价,细目公允价钱。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (2)来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (3)来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值;   (4)来往所上市来往的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价;   (5)来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,给与估值本领细目公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支抓证券,给与估值本领细目公允价值;   (6)对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应 以活跃阛阓上未经调治的报价看成估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下,搪塞阛阓报价进行调治以阐发估值日的公允价值;对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下,应给与估值本领细目其公允价值。 量公允价值的情况下,按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回 售登记期截止日(含当日)后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存 在光显互异,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。 当日无结算价的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的,给与最近来往日结算价估值。 金估值的平正性。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法则的礼貌或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商搞定。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   根据关联法律法则,基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经联系各方 在对等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的见地,按照基金管理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布。   五、估值模范 类别基金份额的余额数目狡计,均精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金管理 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。   基金管理东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌 败露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后,将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为该类 基金份额净值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值错误,导致其他当事东谈主遭受损失的,过失的使命东谈主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿, 承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于:云尔申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错,若系同行业现存本领水平不 能预感、弗成幸免、弗成克服,则属不可抗力,按照下述礼貌膨胀。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往云尔灭失或被错误处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命,但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)估值错误已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值错误使命方应实时合作各方, 实时进行篡改,因篡改估值错误发生的用度由估值错误使命方承担;由于估值错误使命方未 实时篡改已产生的估值错误,给当事东谈主形成损失的,由估值错误使命方对径直损失承担抵偿 使命;若估值错误使命方依然积极合作,而况有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行篡改而                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 未篡改,则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方搪塞篡改的情况向关联当事东谈主进行确 认,确保估值错误已得到篡改。   (2)估值错误的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责,不合转折损失负责,而况仅对 估值错误的关联径直当事东谈主负责,不合第三方负责。   (3)因估值错误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 使命方仍搪塞估值错误负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值错误使命方应抵偿受损方的损失,并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如若得到 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的欠妥得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值错误使命方。   (4)估值错误调治给与尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后,关联确当事东谈主应当实时进行处理,处理的模范如下:   (1)查明估值错误发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值错误发生的原因细目 估值错误的使命方;   (2)根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估;   (3)根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行篡改和抵偿 损失;   (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构来往数据的,由基金登记机构 进行篡改,并就估值错误的篡改向关联当事东谈主进行阐发。   (1)任一类基金份额净值狡计出现错误时,基金管理东谈主应当立即给予纠正,通报基金 托管东谈主,并采取合理的设施留心损失进一步扩大。   (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并 报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的,从其礼貌处理。如若行业另有通行 作念法,基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值;                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 狡计,基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来往扫尾后狡计当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、得当、合理的设施进行检验,但未能发现错误的,由 此形成的基金资产估值错误,基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的设施缩小或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值,详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告,若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益 分拨; 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资;若投资东谈主不选拔,本基金默许的收益分 配方式是现款分成; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值; 费,各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。合并类别每一基金份额享有同等分拨权;   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额抓                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照登记机构联系 业务司法膨胀。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。                        南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下:   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商搞定。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H=E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付, 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自 动扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据关联法则及相应条约礼貌,按费 用践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度: 损失;   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则膨胀。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则:如若《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度败露; 按照关联礼貌编制基金管帐报表; 式阐发。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》过火他关联礼貌。联系法律法则对于信息败露的礼貌发生变化时,本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点,按照法律法则和中国 证监会的礼貌败露基金信息,并保证所败露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌期间内,将应予败露的基金信息通过中国 证监会礼貌媒介败露,并保证基金投资东谈主大致按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开败露的信息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动:   四、本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的,基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中语文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字;除尽头说明外,货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物云尔纲要 有东谈主大会召开的司法及具体模范,说明基金产物的特质等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东谈主应当 在三个作事日内,更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募说明书(更新)等文献中败露国债期货来往情况,包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险缱绻等,并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资主见。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后,基金产物云尔纲要的信息发生要紧变更的,基金管理东谈主应当 在三个作事日内,更新基金产物云尔纲要,并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金产物云尔纲要其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金产物云尔 纲要的内容及编制等具体要求,按照招募说明书联系礼貌膨胀。基金阻隔运作的,基金管理 东谈主不再更新基金产物云尔纲要。基金产物云尔纲要的正文应当包括产物概况、基金投资与净 值走漏、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要教导等中国证监会礼貌的败露事项,联系 内容不得与基金合同、招募说明书有践诺性互异。基金管理东谈主将在《信息败露办法》实施之 日起一年内,按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金产物云尔 纲要编制、败露与更新要求膨胀。   基金召募央求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 说明书、《基金合同》摘记登载在礼貌媒介上;基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   (二)基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在败露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   (三)《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》奏效后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应当至少每周 在礼貌网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日,通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在礼貌网站败露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率,并保证投资东谈主大致在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息云尔。   (六)基金依期答复,包括包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度答复,将年度答复登载 在礼貌网站上,并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期答复,将中期答复登 载在礼貌网站上,并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内,编制完成基金季度答复,将季度报 告登载在礼貌网站上,并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作期间,如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的 情形,为保障其他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的 其他重要信息”项下败露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变 化情况及产物的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中,应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伴产情况过火流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期答复中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支抓证券明细。本基金在基金季度答复中败露其抓 有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中败露国债期货来往情况, 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险缱绻等,并充分揭示国债期货来往对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   (七)临时答复                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金发生要紧事件,关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信,并登载在指 定报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件: 于东谈主民币 5000 万元的情形时; 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东谈主罕见基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来往事项,但中国证监会另有礼貌的除外; 费率发生变更;                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   (八)深入公告   在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的,联系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开深入,并将关联情况立即答复中国证监会。   (九)计帐答复   基金合同阻隔的,基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上,并将计帐答复教导性公告登 载在指定报刊上。   (十)基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。   (十一)实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的,联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   (十二)中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制,指定罕见部门及高档管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息,应当合适中国证监会联系基金信息败露内容与 风光准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定,对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期答复、更新的招募说明书、基金产物云尔纲要、基金计帐答复等公开败露的联系基金信 息进行复核、审查,并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外,还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息,然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介败露信息,而况在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的联系礼貌。 前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科机构,应 当制作作事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则礼貌将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所见地后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后,基金管理东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内,基金管理东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表见地的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计见地,内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户确切立   侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 确立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独成立账套,实行颓唐核算。   基金管理东谈主搪塞侧袋账户份额实行颓唐管理,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用 颓唐的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 美艳 S+侧袋账户建立日历”风光设定,同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 美艳看成 后缀。   侧袋机制启用当日,基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础,阐发侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产王人备计帐后,基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求向向前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购央求,视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩缱绻应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的,基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后,基金管理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决策,将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东谈主应参照基金计帐答复的联系要求,在阻隔侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见地。侧袋 账户资产王人备计帐后,基金管理东谈主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后,基金管理东谈主应实时发布临时公告;其中,启用和阻隔侧袋机制后,还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见地。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间,基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期答复中单独进行败露,包括但不限于:   (一)侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息;   (二)侧袋账户的运行资产、运行欠债;   (三)特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息;   (四)答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过火他与特 定资产景色联系的信息(如有);   (五)可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险教导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不看成基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系礼貌,如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被 取消或应被变更的,本基金将相应调治,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 基金除承担由于阛阓利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   (1)信用风险也称为爽约风险,它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的爽约所形成的可能损失。浮浅单兴致上讲,信用风险走漏为证券化资产所产生的现款流 弗成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   (2)利率风险是指资产支抓证券看成固定收益证券的一种,也具故意率风险,即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   (3)流动性风险是指资产支抓证券弗成连忙、低成腹地变现的风险。   (4)提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还,则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   (5)操作风险是指联系各方在业务操作过程中,因操作不实或违背操作规程而引起的 风险。   (6)法律风险是指因资产支抓证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往文献较多, 而存在的法律风险和践约风险。   (1)阛阓风险:国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动;国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值;国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分期间点上价值产生不利标的的波动。   (2)流动性风险:国债期货业务的流动性风险主要包括抓仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。抓仓组合变现的流动性风险是指抓仓品种变刻下由于市 场流动性严重不及、或头寸抓有汇聚渡过大导致未在合理价位成交而形成变现损失的风险; 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危急的风险。   (3)信用风险:信用风险指由于刊行东谈主或来往敌手爽约而产生损失的风险。由于国债 期货业务抓有的合约均为中金所场内来往的模范品种,因此该业务的信用风险较小。   (4)合规性风险:国债期货业务开展过程中,存在可能违背联系监管法则,从而受到 监管部门处罚的风险,主要包括业务超出监管机关礼貌范围、风险限度缱绻向上监管部门规 定阀值等方面的风险。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (5)国债期货什物交割风险:国债期货到期时采取什物交割方式,因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起入手狡计抓有期间,并于该份额赎回时按照本基金 联系法律文献的约定选拔适用的赎回费率并狡计赎回费,敬请投资东谈主属意。   汇聚 60 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和来往轨制等多样身分的影响,导致 基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资,这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落,从而使基金的践诺收益着落。 关联的风险,单一的久期缱绻并弗成充分反应这一风险的存在。 响,这与利率高涨所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率 着落时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将得到较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券阛阓的收益水平产生影响,从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济面貌、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成 管理风险。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 易的膨胀难度提高,买入成本或变现成本增多。此外,本基金属绽开式基金,在通盘绽开日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现多半赎回的情形,可能形成基金仓位调治和资产 变现穷苦,加重流动性风险。   为了克服流动性风险,本基金将在坚抓散播化投资和精选个券原则的基础上,通过一系 列风险限度缱绻加强对流动性风险的追踪、留心和限度,但基金管理东谈主并不保证王人备幸免此 类风险。   (1)因本领身分而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;   (2)因业务快速发展而在轨制栽植、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险;   (3)因东谈主为身分而产生的风险、如内幕来往、诈骗行动等产生的风险;   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;   (5)因业务竞争压力可能产生的风险;   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广轨则等作念出的概述性态状,代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价, 不同的销售机构给与的评价方法也不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受材干预产物风险之间的匹配窥探。   五、流动性风险评估   本基金给与绽开方式运作,基金管理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理 期间为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往期间,但基金管理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理申购和赎回业务,具体业务办理期间在申购赎回入手 公告中礼貌。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券比例不低 于非现款资产的 80%。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》的联系要                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管理设施,因此本基 金流动性风险也不错得到有用限度。   当单个绽开日基金的净赎回央求向上基金总份额的百分之十时,本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额,即觉得是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时,基金管理东谈主 不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分缓期赎回。汇聚 2 个绽开日以上(含 本数)发生多半赎回,如基金管理东谈主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回央求;依然接受的 赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得向上 20 个作事日,并应当在礼貌媒介上进行公告。   当基金发生多半赎回,在单个基金份额抓有东谈主向上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下,基金管理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理,缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理,无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回央求,基金管理东谈主不错根据前述“(1) 全额赎回”或“(2)部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部 分给予祛除;缓期部分如选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到平正对待的前提下,可实施备 用的流动性风险管理器具,看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济设施,包括但 不限于缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他设施。同期基金管理东谈主应时刻留心可能 产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器具时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具,是将特定资产分离至罕见的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付,目的在于有用掩饰并化解风险,确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手败露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和退换,仅主袋账户份额正常绽开赎回,因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额 弗成赎回,其对应特定资产的变现期间具有不细目性,最终变现价钱也具有不细目性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   实施侧袋机制期间,因本基金不败露侧袋账户份额的净值,即便基金管理东谈主在基金依期 答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后,基金管理东谈主狡计各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需推敲主袋账 户资产,并根据联系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金败露的功绩缱绻弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当阻隔: 相接的;   三、基金财产的计帐 组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》阻隔情形出刻下,由基金财产计帐小组统一接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐答复;   (5)聘任具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计,聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律见地书;   (6)将计帐答复报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例,并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产计帐答复经具有证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上,并将计帐答复教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                §19 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   (一)基金管理东谈主的权利与义务   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》颓唐运用并管理基金 财产;   (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用;   (4)销售基金份额;   (5)按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会;   (6)依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主,如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律礼貌,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要设施保护基 金投资东谈主的利益;   (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处理;   (9)担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;   (10)依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策;   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回央求;   (12)在合适关联法律法则和《基金合同》的前提下,制订和调治《业务司法》;   (13)依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励及债权东谈主权利,为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利;   (14)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (15)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动;   (16)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构;   (17)在合适关联法律、法则的前提下,制订和调治关联基金认购、申购、赎回、退换、 非来往过户、转托管和定投等业务司法;   (18)托付第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务;   (19)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金注册或备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以诚挚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产;   (4)配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓唐,对所管理的不同基金分裂管理,分裂记账,进行 证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采取得当合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌,按关联礼貌狡计并败露基金净值信息,细目基金份额申购、赎 回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复;   (10)编制季度答复、中期答复和年度答复;   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌,履行信息败露及答复义务;   (12)保守基金买卖巧妙,不露出基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联礼貌另有礼貌外,在基金信息公开败露前应予隐秘,不向他东谈主露出,但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外;   (13)按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策,实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益;   (14)按礼貌受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;   (16)按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系云尔 15 年以上;   (17)确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或云尔在礼貌期间发出,而况保证投资东谈主 大致按照《基金合同》礼貌的期间和方式,随时查阅到与基金关联的公开云尔,并在支付合 理成本的条件下得到关联云尔的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨;   (19)面对结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时,实时答复中国证监会并文告基金 托管东谈主;                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时,应 当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿;   (22)当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命;   (23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动;   (24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成奏效,基金 管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   (25)膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;   (27)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金托管东谈主的权利与义务   (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的礼貌安全撑抓基金财 产;   (2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用;   (3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形,应陈诉中国证监 会,并采取必要设施保护基金投资东谈主的利益;   (4)根据联系阛阓司法,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货 来往资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;   (6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;   (7)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   (1)以诚挚信用、奋力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产;   (2)确立罕见的基金托管部门,具有合适要求的营业场面,配备充足的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托劳动宜;   (3)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐;对                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 所托管的不同的基金分裂成立账户,颓唐核算,分账管理,保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓唐;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关联礼貌外,不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;   (5)撑抓由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证;   (6)按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金买卖巧妙,除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关联规 定另有礼貌外,在基金信息公开败露前给予隐秘,不得向他东谈主露出,但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外;   (8)复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项;   (10)对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地,说明基金管理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行;如若基金管理东谈主有未膨胀 《基金合同》礼貌的行动,还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的设施;   (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系云尔 15 年以上;   (12)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;   (13)按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对;   (14)依据基金管理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌,召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;   (16)按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨;   (18)面对结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时,实时答复中国证监会和银行业监 督管理机构,并文告基金管理东谈主;   (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,快活担抵偿使命,其抵偿使命不因其 退任而免除;   (20)按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务,基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿;   (21)膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;   (22)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金份额抓有东谈主                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)照章央求赎回或转让其抓有的基金份额;   (4)按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;   (5)出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会,对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权;   (6)查阅或者复制公开败露的基金信息云尔;   (7)监督基金管理东谈主的投资运作;   (8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于:   (1)阐扬阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献;   (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受材干,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)关注基金信息败露,实时应用权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度;   (5)在其抓有的基金份额范围内,承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限使命;   (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动;   (7)膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利;   (9)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   (一)召开事由 中国证监会另有礼貌的除外:   (1)阻隔《基金合同》;   (2)更换基金管理东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)退换基金运作方式;                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (5)调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范和提高销售服务费;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主见、范围或策略;   (9)变更基金份额抓有东谈主大会模范;   (10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;   (11)单独或系数抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东谈主(以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会;   (12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   (1)调低除基金管理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度;   (2)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (3)在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无践诺 性不利影响的情况下,调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;   (4)在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无践诺 性不利影响的情况下,增多、减少或调治基金份额类别成立及对基金份额分类办法、司法进 行调治;   (5)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (6)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化;   (7)按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   (二)会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 额抓有东谈主大会,应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告漠视提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表基金 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东谈主漠视书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告漠视提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开,并奉告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以上(含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得落魄、干 扰。   (三)召开基金份额抓有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的期间、地点和会议阵势;   (2)会议拟审议的事项、议事模范和表决方式;   (3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;   (4)授权托付证明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限 等)、投递期间和地点;   (5)会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、表决 见地寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的,不影响表决见地的计票遵循。   (四)基金份额抓有东谈主出席会议的方式                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会,基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时,不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程:   (1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律法则、《基金合同》和会议文告的礼貌, 而况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记云尔相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时,通讯开会的方式视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个作事日内汇聚公布联系 教导性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如若基金托管东谈主 为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见地;基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决见地的,不影响表决遵循;   (3)本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的,基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地;   (4)上述第(3)项中径直出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托付东谈主抓                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌,并与基金登记机构记录相符。 召开,基金份额抓有东谈主不错给与书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 授权方式不错给与书面、汇聚、电话、短信或其他方式,具体方式在会议文告中列明。   (五)议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,率先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定模范细目和公布监票东谈主, 然后由大会主抓东谈主宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓;如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会, 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产 生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)和 接洽方式等事项。   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决,在公证机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议:                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所礼貌的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,退换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以尽头决议通过方为有 效。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖凭据证明,不然提交合适会议通 知中礼貌的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主,口头合适会议文告礼貌的表 决见地视为有用表决,表决见地蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下,具体司法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。   (七)计票   (1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵循。   (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   (3)如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点,再行清点以 一次为限。再行清点后,大会主抓东谈主应当马上公布再行清点结果。   (4)计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。   (八)奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若给与通讯方式进 行表决,在公告基金份额抓有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分裂抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票; 举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (十)本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定,但凡径直援用法律法则或监管司法的部分,如将来法律法则或监管司法修改导致联系内 容被取消或变更的,基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可径直对本部老实容 进行修改和调治,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、膨胀方式   (一)基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告,若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益 分拨; 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资;若投资东谈主不选拔,本基金默许的收益分 配方式是现款分成; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值; 费,各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。合并类别每一基金份额享有同等分拨权;   (二)收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (三)收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在礼貌媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润狡计截止日)的期间不得向上 15 个作事日。   (四)基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照登记机构联系 业务司法膨胀。   (五)实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的礼貌。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   四、基金用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下:   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   H=E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付, 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自 动扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据关联法则及相应条约礼貌,按费 用践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度: 损失;   (四)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则膨胀。   (五)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书 的礼貌。   五、基金财产的投资范围和投资限制   (一)投资范围   本基金投资于债券(包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府机构债、 地点政府债、可分离来往可转债的纯债部分等)、资产支抓证券、债券回购、银行进款(包 括条约进款、依期进款等)、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器具,但须合适中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票,可转债仅投 资可分离来往可转债的纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行得当模范后,可 以将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资范围。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来往保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不向上三年的债券资产,主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的 次级债券、政府机构债、地点政府债、可分离来往可转债的纯债部分。   (二)投资限制   基金的投资组合应解任以下限制:   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%;   (2)本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金抓有一家公司刊行的证券,其市值不向上基金资产净值的 10%;   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券,不向上该证券的 10%;   (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上该基金资产净值的 15%; 因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不合适前款所礼貌比例限 制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (6)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致;   (7)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例,不得向上基金资产净 值的 10%;   (8)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;   (9)本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例,不得向上该资产支抓 证券规模的 10%;   (10)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券,不得 向上其种种资产支抓证券系数规模的 10%;   (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间,如若其信用品级着落、不再合适投资模范,应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出;   (12)本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%;在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (13)在职何来往日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得向上基金资产净值的 15%; 在职何来往日日终,抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%; 本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约 价值,系数(轧差狡计)应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定;在职何来往日内 来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得向上上一来往日基金资产净值的 30%;   (14)基金总资产不向上基金净资产的 140%;   (15)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(5)、(6)、(11)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的,基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法 律法则另有礼貌的,从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受联系限制。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:   (1)承销证券;   (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,但法律法则或中国证监会另有礼貌的除外;   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行动;   (7)法律、行政法则和中国证监会礼貌拦截的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺限度东谈主或者 与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来往的,应当合适基金的投资主见和投资策略,解任基金份额抓有东谈主利益优先的原则,防 范利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓平正合理价钱膨胀。联系来往必 须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律法则给予败露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董 事会审议,并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相 关限制。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 类别基金份额的余额数目狡计,均精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金管理 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。   基金管理东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌 败露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后,将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   (一)《基金合同》的变更 事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   (二)《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当阻隔: 相接的;   (三)基金财产的计帐 组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (1)《基金合同》阻隔情形出刻下,由基金财产计帐小组统一接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐答复;   (5)聘任具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计,聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律见地书;   (6)将计帐答复报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的,计帐期限相应顺延。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例,并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产计帐答复经具有证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上,并将计帐答复教导性公告 登载在指定报刊上。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议搞定方式   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议,各方当 事东谈主应通过协商、融合搞定,协商、融合弗成搞定的,任何一方均有权提交中国海外经济贸 易仲裁委员会,按照央求仲裁时该会现行有用的仲裁司法进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的,对各方均有不停力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自接续忠实、奋力、 尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务,爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚拢束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会 书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 托管东谈主各抓有二份,每份具有同等的法律遵循。 场面和营业场面查阅。                           南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 §20 基金托管条约的内容摘记   一、基金托管条约当事东谈主   (一)基金管理东谈主   称号:南边基金管理股份有限公司   注册地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码:518048   法定代表东谈主:周易   成立日历:1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   组织阵势:股份有限公司   注册成本:东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间:抓续筹备   筹备范围:基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   (二)基金托管东谈主   称号:中国栽植银行股份有限公司(简称:中国栽植银行)   住所:北京市西城区金融大街 25 号   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码:100033   法定代表东谈主:张金良   成立日历:2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号   组织阵势:股份有限公司   注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间:抓续筹备   筹备范围:收受公众进款;披发短期、中期、恒久贷款;办理国表里结算;办理单子承 兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保障业务;提供撑抓箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (一)基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选拔模范的,基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的风光提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用联系本领系统,对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资于债券(包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府机构债、 地点政府债、可分离来往可转债的纯债部分等)、资产支抓证券、债券回购、银行进款(包 括条约进款、依期进款等)、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器具,但须合适中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票,可转债仅投 资可分离来往可转债的纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行得当模范后,可 以将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投 资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来往保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不向上三年的债券资产,主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的 次级债券、政府机构债、地点政府债、可分离来往可转债的纯债部分。   (二)基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定,对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督:   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券比 例不低于非现款资产的 80%;   (2)本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金抓有一家公司刊行的证券,其市值不向上基金资产净值的 10%;   (4)本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券,不向上该证券的 10%;   (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上该基金资产净值的 15%; 因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不合适前款所礼貌比例限 制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (6)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致;   (7)本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例,不得向上基金资产净 值的 10%;   (8)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;   (9)本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例,不得向上该资产支抓 证券规模的 10%;   (10)本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主 的种种资产支抓证券,不得向上其种种资产支抓证券系数规模的 10%;   (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间,如若其信用品级着落、不再合适投资模范,应在评级答复发布之日起 3 个 月内给予全部卖出;   (12)本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%;在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;   (13)在职何来往日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得向上基金资产净值的 15%; 在职何来往日日终,抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%; 本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约 价值,系数(轧差狡计)应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定;在职何来往日内 来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得向上上一来往日基金资产净值的 30%;   本基金在入手进行期货投资之前,应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》   (14)基金总资产不向上基金净资产的 140%;   (15)法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(5)、(6)、(11)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的,基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法 律法则另有礼貌的,从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受联系限制。   (三)基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定,对本托管条约第十 五条第九款基金投资拦截行动通过过后监督方式进行监督。                    南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺限度东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当合适基金的投资主见和投资策略,解任基金份额抓有东谈主利益优先的原则,留心利 益打破,联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意,并履行信息败露义务。   (四)基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定,对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业模范的、经留心选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单,并约定各交 易敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名 单进行来往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式进行更新, 新名单细面前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往,仍应按照条约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式的,应向 基金托管东谈主说明根由,并在与来往敌手发生来往前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信限度,按银行间债券阛阓的来往司法进行来往,并负 责搞定因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细目的期间前仍未承担爽约责 任过火他联系法律使命的,基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担,然后再向联系来往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时,基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   (五)基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   (六)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管条约的礼貌,应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告 后应鄙人一作事日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内,基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应答复中国证监会。   (七)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务膨胀核查。对基金托管东谈主发出的书面教导,基金管理东谈主应在礼貌期间内恢复 并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项,基金管理东谈主应积极配合提供 联系数据云尔和轨制等。   (八)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往模范依然奏效的指示违背法律、行政法则 和其他关联礼貌,或者违背《基金合同》约定的,应当立即文告基金管理东谈主,由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。   (九)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动,应实时答复中国证监会,同期文告 基金管理东谈主限期纠正,并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东谈主无朴直根由,拒却、不容 对方根据本托管条约礼貌应用监督权,或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情 节严重或经基金托管东谈主漠视警告仍不改正的,基金托管东谈主应答复中国证监会。   (十)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所见地后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   (一)基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运 作等行动。   (二)基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 膨胀或无故蔓延膨胀基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本条约过火他关联礼貌时,应实时以书面阵势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势给基金管理东谈主发出回函,说明违纪原因及纠正期限, 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动,包括但不限于: 提交联系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性,在礼貌期间内恢复基金管理 东谈主并改正。   (三)基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动,应实时答复中国证监会,同期文告 基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无朴直根由,拒却、不容                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 对方根据本条约礼貌应用监督权,或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严 重或经基金管理东谈主漠视警告仍不改正的,基金管理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的撑抓   (一)基金财产撑抓的原则 行协商搞定。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示,不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何 资产(不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内来往交收、 开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、结算费和账户爱护费等用度)。 并文告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时文告基金管理 东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的损失,基金托管东谈主对此不承担任何使命。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后,基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户,同期在礼貌期间内,聘任具有从事证券联系业 务资历的管帐师事务所进行验资,出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   (三)基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 产的支付。   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐作事,基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的礼貌以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》 膨胀。 证券公司负责办理。销户完成后,基金管理东谈主需将联系证明提供至基金托管东谈主。账户刊出期 间如需基金托管东谈主提供配合的,基金托管东谈主应给予配合。 的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,若无联系礼貌,则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌膨胀。   (五)债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后,基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插手宇宙银行间同行拆 借阛阓的来往资历,并代表基金进行来往;基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的关联礼貌,在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户,抓有东谈主账户和资金结 算账户,并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订宇宙银行间债券阛阓债券回购主条约。   (六)其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时,如若波及联系账户的开设和使用,由基金管理东谈主协助托管东谈主                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 根据关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定,开立关联账户。该账户按关联司法使用并 管理。   (七)基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑抓库,也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代撑抓库,撑抓凭证由基金托管 东谈主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用限度或撑抓的资产不承担 任何使命。   (八)与基金财产关联的要紧合同的撑抓   与基金财产关联的要紧合同的签署,由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分裂由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑抓。除本条约另有礼貌 外,基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露条约及基金投资业务中产生的要紧合同,基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主,并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑抓期 限为《基金合同》阻隔后 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   (一)基金资产净值的狡计、复核与完成的期间及模范 个估值日闭市后,该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目狡计,均精准到 急调治机制。国度另有礼貌的,从其礼貌。   基金管理东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按礼貌 败露。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后,将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布。   (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。                     南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金所抓有的投资品种,按如下原则进行估值 :   (1)证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券,以其估值日在证券来往所挂牌的市价(收盘价)估值;估值 日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的,以最近来往日的市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分,调治最近来往市价,细目公允价钱。   ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值;   ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值;   ④来往所上市来往的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价;   ⑤来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,给与估值本领细目公允价值。来往所阛阓挂 牌转让的资产支抓证券,给与估值本领细目公允价值;   ⑥对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应以活 跃阛阓上未经调治的报价看成估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下,搪塞阛阓报价进行调治以阐发估值日的公允价值;对于不存在阛阓行动或阛阓 行动很少的情况下,应给与估值本领细目其公允价值。   (2)初度公开辟行未上市的债券,给与估值本领细目公允价值,在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。   (3)对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种, 回售登记期截止日(含当日)后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不 存在光显互异,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   (4)合并证券同期在两个或两个以上阛阓来往的,按证券所处的阛阓分裂估值。   (5)基金投资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。   (6)中国金融期货来往所上市的国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估 值当日无结算价的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的,给与最近来往日结算价估 值。   (7)当基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理东谈主不错给与舞动订价机制,以确保 基金估值的平正性。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (8)如有可信凭据标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的, 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。   (9)联系法律法则以及监管部门、自律司法另有礼貌的,从其礼貌。如有新增事项, 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法则的礼貌或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商搞定。   根据关联法律法则,基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经联系各方 在对等基础上充分讨论后,仍无法达成一问候见的,基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光泽,按照基金管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时,所形成的舛讹不看成基金 份额净值错误处理。   (三)基金份额净值错误的处理方式 任一类基金份额净值狡计出现错误时,基金管理东谈主应当立即给予纠正,通报基金托管东谈主,并 采取合理的设施留心损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时, 基金管理东谈主应当公告,并报中国证监会备案;当发生净值狡计错误时,由基金管理东谈主负责处 理,由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损失的,应由基金管理东谈主先行赔付,基金管理东谈主按差 错情形,有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命,经阐发后按以下要求进行抵偿:   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任,与本基金关联的管帐问题,如经两边 在对等基础上充分讨论后,尚弗成达成一致时,按基金管理东谈主的建议膨胀,由此给基金份额 抓有东谈主和基金财产形成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告,而且基金托管 东谈主未对狡计过程漠视疑义或要求基金管理东谈主书面说明,基金份额净值出错且形成基金份额抓 有东谈主损失的,应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿金,就践诺向投资者或基金支 付的抵偿金额,基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果,天然屡次再行狡计和查对, 尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以基金管理东谈主的狡计结果对 外公布,由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (4)由于基金管理东谈主提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导 致基金份额净值狡计错误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失,由基金管理东谈主负责赔 付。 抗力原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、得当、合理的设施进行检验,然则 未能发现该错误而形成的基金份额净值狡计错误,基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的设施缩小或摒除由此形成的影响。 东谈主狡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定蔓延估值;如若出现基金管理东谈主觉得属于迫切事故的任何情况,导致基金管理东谈主弗成 出售或评估基金资产时;   (五)基金管帐轨制   按国度关联部门礼貌的管帐轨制膨胀。   (六)基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东谈主独随即成立、记录 和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧,应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的,以基金管理东谈主的账册为准。   (七)基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制,基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后,进行颓唐的复核。查对不符时, 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因,进行调治,直至两边数据王人备一致。   (1)报表的编制                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制;在每个季度扫尾之日 起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制;在上半年扫尾之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制;在每年扫尾之日起 90 日内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务管帐 答复应当经过审计。《基金合同》奏效不及两个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、 半年度答复或者年度答复。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制,将关联报表提供基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在复核 过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行调治, 调治以国度关联礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的期间,便于基金托管东谈主复核联系报表及答复。   (八)基金管理东谈主应在编制季度答复、半年度答复或者年度答复之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓,基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分裂撑抓基金份额抓有东谈主名册,保存期不少于 15 年。如弗成妥善撑抓,则按联系法则承 担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前,基金管理东谈主应将关联云尔送交基金托管东谈主, 不得无故拒却或延误提供,并保证其真确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所撑抓的 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应降服隐秘义务。   七、争议搞定方式   因本条约产生或与之联系的争议,两边当事东谈主应通过协商、融合搞定,协商、融合弗成 搞定的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对当事 东谈主均有不停力,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自接续忠实、奋力、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务,爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统帅。                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   (一)托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后奏效。   (二)托管条约阻隔的情形   (三)基金财产的计帐 组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》阻隔情形出刻下,由基金财产计帐小组统一接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐答复;   (5)聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐答复出具法律 见地书;   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告;   (7)对基金财产进行分拨。 现的,计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例,并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产计帐答复管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供,以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化,有权在合适法律法则 的前提下,增多和修改联系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务 无法提供,基金管理东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来往服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东谈主电子直销具体司法请参见基金管理东谈主网站联系公告和业务司法。   二、信息查询及来往阐发服务   (一)基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金来往查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务,包括基金产物基本信息(包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金管理东谈主最新动态等种种云尔。   (二)基金来往阐发服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额来往业务的,联系信息阐发服务请参照各销售机构践诺业务历程及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金管理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息: 对账单。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的接洽方式省略、错误、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主,敬请实时通过基金管理东谈主网站,或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文告、来往阐发文告、重要公 告文告、行动音讯、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务,投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务,可按照联系指引退订,或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   (一)电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务: 东谈主不错通过该热线得到投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   (二)在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务: 东谈主可通过该方式得到投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                       南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                §22 其他应败露事项                  标题                       公告日历 南边基金对于开展旗下南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类份额销      2024-09-12 售服务费优惠的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年中秋节限制大额申购、定     2024-09-05 投和退换转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年中期答复            2024-08-31 南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类基金份额限制大额申购、定投      2024-08-16 和退换转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 E 类基金份额绽开日常申购、赎       2024-08-16 回、退换及定投业务的公告 对于南边定元中短债债券型证券投资基金新增 E 类基金份额并鼎新联系      2024-08-16 法律文献的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复        2024-07-19 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年端午节限制大额申购、定     2024-05-30 投和退换转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复        2024-04-22 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年五一作事节限制大额申      2024-04-22 购、定投和退换转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年年度答复            2024-03-30 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年辉煌节限制大额申购、定     2024-03-26 投和退换转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年春节限制大额申购、定投     2024-01-31 和退换转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多博时金钱为销售机构及通达联系业务的        2024-01-25 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度答复        2024-01-22                      南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 南边定元中短债债券型证券投资基金 2024 年元旦节限制大额申购、定    2023-12-21 投和退换转入业务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金归附大额申购、定投和退换转入业       2023-12-20 务的公告 南边定元中短债债券型证券投资基金分成公告                  2023-12-15 南边定元中短债债券型证券投资基金限制大额申购、定投和退换转入业       2023-12-14 务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行动销售机构及通达联系业务的       2023-11-15 公告 南边基金对于旗下部分基金增多朴直证券为销售机构及通达联系业务的       2023-11-14 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复       2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多招商证券为销售机构及通达联系业务的       2023-10-20 公告 南边定元中短债债券型证券投资基金 2023 年中秋节、国庆节限制大额    2023-09-20 申购、定投和退换转入业务的公告  注:其他败露事项详见基金管理东谈主发布的联系公告                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所,投资东谈主可在办 公期间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                   南边定元中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司

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